我国证券法律责任制度探析

证券法律责任制度体系是制裁证券违法行为,保护投资者权益的制度保障。长期以来,由于行政权力对证券市场的过多干预,我国证券法律责任制度在立法观念、法律规则、管理体制上都存在一定的缺陷,必须从树立对投资者合法权益保护的理念;加强证券监管、扩大证券主管部门权限;弥补证券法律责任规则的立法缺陷三个方面对我国的证券法律责任制度进行完善。     

美国市政债券信用风险管理制度及其对我国的启示

在美国市政债券发展的过程中,逐渐形成以风险防范为中心,债务控制、信息披露、信用评级以及市政债券保险为主要内容的市政债券信用风险管理制度。从美国市政债券信用风险管理制度的形成和发展历程可以得到如下启示:提高我国地方政府财政透明度是建立市政债券信用风险管理制度的基础;需建立市政债券发行审批制度控制债务规模,证券监管机构和行业自律组织机构共同推动市政债券信息披露制度建立和发展;需合理利用市政债券信用评级机构和保险机构。     

英美非上市公众公司信息披露制度及其启示

英美两国的非上市公众公司数量众多,场外证券交易发达、规则完善、监管经验丰富,经过立法、司法与市场自身的多年努力渐次建立起多层次结构的非上市公众公司信息披露规则体系。两国以自律监管为主的证券监管模式使得非上市公众公司的信息披露规则更具灵活性、适应性,对我国相关制度的建构与完善具有重要的启发意义与借鉴价值。     

Deep Web查询接口的复杂模式匹配

Deep web中用户需通过查询接口才能得到其中的数据,查询接口一般形成属性间m:n复杂模式匹配。为统一相同领域的查询接口,本文提出了一个基于关联规则的匹配方法,从整体上双重匹配成组属性和同义属性。     

我国上市公司证券监管体制立法缺陷分析

我国当前的证券监管体制属于政府集中监管为主、行业性组织自律监管为辅的监管体制。具体来说,是一种政府集权控制、自律职权狭小的管理体制。这种刚性极强的政府监管方式,忽视了自律监管的作用,证券法中没有给自律监管留出必要的发展空间。降低了我国证券监管的效率。     

一种变粒度的规则提取算法

属性约简和值约简是粗糙集理论中知识获取的重要组成部分。通常,在知识获取的过程中先进行属性约简,然后在其基础上进行规则提取。但在实际应用中,属性约简在简化信息系统与提高规则提取效率的同时,原始信息系统中有些重要的条件属性可能被丢弃,从而导致属性约简后对信息系统进行知识获取得到的规则其数量与简化程度并不占优。针对上述问题,提出一种基于粒度变化的规则获取算法,通过属性粒度从粗到细的变化,直接从原始信息系统中提取规则;采用该方法得到的规则与属性约简后得到的规则相比,它们的数量与平均每条规则包含的特征属性数相对较少。最后,在理论分析的基础上,通过实例验证了算法可行性,并通过实验验证了算法的正确性和高效性。     

我国政府证券监管职能研究

发展和完善证券监管体系已经成为我国证券市场和国民经济发展亟待解决的关键问题.目前,我国证券监管的最大问题是过度集权.证券市场本来是一个最需要创新、最需要竞争的市场,而在我国却成了最具有计划性的“市场”.因此,完善我国证券监管体系的关键是转变政府证券监管部门的职能.     

连续属性的关联规则挖掘

对具有连续属性的数据进行关联规则挖掘,构造了一种新的编码方式,采用三段式染色体(个体),将连续属性离散化、属性约简和规则提取集成在一起,并将小生境引入到遗传算法中,以避免早熟现象.实验表明,该算法是有效的.     

基于时序的不同事物同属性的关联规则挖掘

基于时序的关联规则挖掘算法的研究一直都是人们关注的课题,提出了一种基于时序逻辑的不同事物同属性的关联规则挖掘。传统的关联规则主要是揭示了多个事物的同一属性在相同的时间点上的相互关联性,这样的关联规则的项与项之间没有体现时间上的差别,也就无法对时间序列的发展趋势进行预测。实验表明这种方法对于不同事物同属性预测具有现实意义。     

基于粗糙集理论的知识库分解与规则获取

粗糙集理论可以通过对数据的约简从例子中学习,获取决策规则。但是,当知识库规模较大、条件属性个数较多时,存在提取规则速度慢、规则长度长等缺点。本文介绍了粗糙集理论的基本概念,提出了一种基于粗糙集的知识库分解算法。首先引入决策属性支持度的概念,在此基础上定义了一个属性选择量度,选择最佳目标属性对知识库进行分解,直到所有对象都被精确分类,从而得到具有一定支持度的规则集,得到的规则长度短,提取速度快。通过对一个简单实例的分析,证明了该算法的可行性。     

规则、解释与法治实现

规则是法治实现过程中最重要的因素之一。但长期以来我们对规则的重视程度不够。这是今天中国法治搞不好的最重要原因。人们对规则的态度在一定程度上决定着法治实现的程度。对规则的解释需要根据规则本身的特性来决定。对明确的法律规则只需认定,而不需要哲学意义上的解释。对法律规则的解释,应坚持文义解释优先原则,但文义解释优先绝不是死抠字眼,而是在权利义务、职权责任关系中释放法律规则的意义。     

论证券交易所自律监管制度及其与行政监管的互动关系

证券交易所自律监管是证券市场监管体制的重要组成部分,其实质是股东、券商、上市公司和其他市场参与者共同参与的自律监管。在证券交易所的自律监管框架中,监管者也是被监管者,被自律规章规范者也是自律规章的制定者。综观各国成功的证券市场监管模式,无论是自律监管主导模式(英国) ,还是自律监管与行政监管共享模式(美国) ,都重视发挥证券交易所的自律监管职能。我国应建立健全“以政府监管自律组织、自律组织监管市场为主,政府直接监管市场为辅”的双层监管体制。我国证券交易所作为核心自律组织,应当在证券市场监管体制中有更大作为。     

论证券的概念和范围

证券已经进入了无纸化的时代,而证券的立法和理论依然停留在有纸化阶段。传统理论和立法把证券或视作纸质凭证,或视作财产权利。证券无纸化使得证券不可能被视作纸质凭证,只能被定义为一种流动的绝对性财产权利。通说认为,证券广义包括金券、资格证券和有价证券。但是,这种分类显然不合逻辑。从证券的功能来看,应把证券分为流通性证券和履行性证券两大类。其中,流通性证券又分为资产类证券和货币类证券。     

大数据云存储下海量数据传输完整度控制技术

为确保大数据云存储下海量数据传输的完整度,提出了一种基于属性特征匹配和关联规则的海量数据传 输完整度控制方法。构建海量数据的属性特征高维重组模型,得到关键信息的特征分布状况,据此设计海量数 据的关键信息存储分布结构模型,采用关联规则方法进行海量数据的关键信息特征挖掘提取,利用关键信息进 行海量数据的特征分析和数据聚类处理,采用属性特征匹配方法设计海量数据关键信息存储节点后,利用模糊 减法聚类对关键信息存储节点进行聚类处理,在海量数据传输中,以数据关键信息存储节点传输的完整度实现 海量数据的传输完整度控制。仿真结果表明,采用该方法进行海量数据传输完整度控制,能提高云存储下的空 间利用效率,数据传输完整度高。     

公司治理:上市公司年报的新看点及其解读

证监部门新规则要求，上市公司报应报告公司治理情况，公司治理的情况报告便成为2001年年报新看点，针对一些上市公司走过场现象，证券监管部门和股民应懂得运用组织结构学和制度安排说等方法来分析，从而揭示公司治理结构的突质。     

证券法律制度设计之检讨

为了保护中小投资者的合法权益，维护证券市场的发展与繁荣，我国证券法设计了分业经营、分业管理制度、证券发行核准制度、信息披露制度、强制收购制度、证券监管制度和法律责任制度。但由于各种原因，这些法律制度还存在各种缺陷，需要进一步修改和完善。     

浅谈我国股票发行核准制及其影响

我国股票发行核准制自2001年3月起正式实施，股票发行核准制开创了我国股票发行史上新的时代。股票发行核准制取消了政府对上市指标和额度的管理，证券监管机构职能被重新定位，股票发行的行政色彩弱化；证券公司被赋予更大的权力和责任，同时承担更大的风险，券商等中介机构的专业化程度和诚信度大大提高，我国证券市场的市场化改革进程加速。     

一种基于粗糙集的决策树规则提取算法

文章提出了一种新的决策树构建算法，算法选择使生成的规则满足给定可信度阀值且支持度最大的属性作为结点，不仅简化了生成的决策树；且可以根据用户输入的可信度，得到相应的决策规则集，提高了决策树的泛化能力，有效地去除了噪音规则。应用实例分析，结果表明算法提取的决策规则简洁有效。     

逻辑固法:对法律逻辑作用的感悟

虽然在近百年的西方法学中,逻辑的功能受到了一些学者的批判,但必须看到,法律与逻辑有着不可分割的联系。从法律方法论的角度看,逻辑规则在解释法律、论证法律的时候有固定法律意义的功能。所以,法律学人必须认真地对待逻辑尤其是形式逻辑。这对法律思维方式的形成、法制建设、法学教育等有着重要的意义。