非对称环境下政府采购拍卖模型及配置效率研究

鉴于采购拍卖在供给侧改革中的重要引导作用,这一特殊市场交易方式被广泛应用于我国各级政府购买性支出中,涉及资金规模巨大,这类资金配置效率如何?在非对称的采购拍卖环境下,本文以竞标者的获胜概率为突破口,建立一个政府采购拍卖模型,进而,演绎出投标者的均衡投标策略和政府的最优采购机制,发现:我国目前政府采购机制存在低效率的配置空间,其症结是政府与国有企业间的利益分成关系所致,若在投标中公开这一分成关系,即可改进政府采购资金的配置效率;对政府而言,设计一个激励相容的采购机制,不但保证了竞标结果的有效性,还可以保护竞标企业的私密信息,降低政府的采购支出.依据文中的结论,我们认为应从信息公开,机制设计和市场竞争公平性三方面优化我国采购体制,以改进政府支出效率.     

组合拍卖必要的投标人数的理论分析

政府与大型企业集团的集中采购和大型工程项目的招标常采用网上逆向组合拍卖的方式进行,而为确保投标的竞争性必须有足够的投标人数。在文献中的组合拍卖的获胜组合数量的计算方法的基础上,推导了单次出价平均可行解数量的计算公式,提出并证明了关于可行解数量的2个基本定理。即可行解数随投标人数的增加而增加,随标的物数量的增加而减少。按上述方法计算了不同规模组合拍卖问题的单次出价的可行解的均值,给出了对于不同数量标的物的逆向组合拍卖确保竞争性的必要投标人数。     

基于绿色供应链的政府补贴效果研究

以绿色制造商和零售商组成的二级绿色供应链为研究对象，在政府对制造商研发补贴背景下，采用博弈论进行理论建模。建立了以政府、制造商和零售商为主体的三阶段博弈模型，然后运用数值仿真法进行了分析。研究表明：①政府对制造商进行补贴，社会福利水平比不补贴时要高；②政府对制造商进行补贴，能促进产品绿色度的提高；③随着政府补贴系数的增大，社会福利水平也在不断提高；④随着消费者敏感系数增大，消费者剩余和社会福利水平也在不断增加。     

面向企业绿色创新的政府R&D补贴契约设计

企业的逆向选择行为极大地削弱了政府R&D补贴的效率，因此，合理设计政府R&D补贴激励契约显得尤为重要。运用委托代理理论，基于Kuhn-Tucker条件研究了政府如何设计面向企业绿色创新的R&D补贴激励契约。研究表明：在无监督情境下，政府应允许高技术企业获取信息租金，但这将扭曲低技术企业的绿色创新；政府将通过对高技术类型企业实施高补贴，以及对低技术类型企业的降低补贴以激励高技术类型的企业承担更多的绿色创新责任。有监督情境下，严格的监督和适当的罚金对政府R&D补贴效率的提升具有严格的正向意义。针对企业的异质性绿色创新能力，政府应灵活和多样化的设计R&D补贴。     

多物品组合采购两阶段机制设计

设计了一种先"组合拍卖"再"议价谈判"的多物品两阶段采购机制.研究发现,不同于单物品采购,多物品采购两阶段机制中,组合拍卖阶段的获胜者应该区分为不同类别-四种获胜供应商,进一步分析了采购商对其应采取的相应价格策略.基本结论是,拍卖阶段存在最优获胜者确定方案和相应的激励相容投标策略.谈判阶段中,就采购商的议价策略而言,四种获胜供应商应被区别为"第一类供应商"和"第二类供应商",并分别给出了采购商采取谈判策略、按照拍卖价格交易,或宣布交易失败的相应条件.     

买方决定条件下公共产品技术创新技术获取策略

政府部门可以通过直接采购包含所需技术的产品或进行研发采购的方式向社会提供非排他性的公共产品。以买方决定的在线逆向拍卖理论和寻租竞争理论为基础,构建了相应的离散选择模型,分析了预期的市场规模、投标企业技术特征以及获得研发采购合同投标商的研发成本等因素对政府部门技术获取策略的影响,得到了政府部门进行研发采购的条件以及进行研发采购时最优的技术采购规则。     

双寡头零售市场绿色营销演化博弈分析

基于演化博弈理论和Hotelling模型研究绿色供应链中零售商的最佳营销策略,分析了两零售商之间的绿色营销策略博弈关系.结果显示消费者对绿色效用的偏好程度以及政府对零售商补贴等因素,直接影响零售商的市场份额和收益,进而影响其营销模式.研究结果表明:政府的补贴调控机制是实现零售市场绿色管理的方法之一,但补贴只有达到一定量时,政府的调控机制才会发挥作用.此外政府应加大对绿色环保的宣传力度,提高公众的绿色环保意识,进一步实现绿色供应链的可持续发展.     

考虑政府补贴和销售努力的零售商主导型绿色供应链博弈策略

在零售商占主导地位的绿色供应链背景下，本文分别考虑政府不补贴、政府对制造商研发给予补贴、政府对零售商绿色推广给予补贴等三种情形，基于市场需求及利润函数进行决策优化，并比较三种情形下的决策结果，分析产品绿色度、销售努力、最优补贴率以及各个价格决策的影响因素和各个成员利润的变化趋势，研究发现：零售商主导地位对其自身利润获取具有重要作用；政府补贴对产品绿色度和销售努力的增强有正向作用，市场需求对产品绿色度较为敏感时补贴制造商更有利，对销售努力更为敏感时补贴零售商更合适；无论补贴对象是谁，制造商边际研发成本变化率是政府补贴决策的重要影响因素，即绿色供应链策略的核心在于研发“绿化”。这为政府及制造商和零售商共建绿色供应链提供重要的决策参考。     

激励相容在线反向拍卖的竞争分析

运用在线算法与竞争分析方法,研究了网络环境下当供应商在不同时刻到达,并投标而要求采购商接到每个投标时立即做出决策的在线反向拍卖机制.首先,证明了基于采购商需求曲线的在线反向拍卖是激励相容在线反向拍卖的充分必要条件.其次,对无限可分商品,在采购商需求量一定的前提下,运用文中给出的基于投标价格上涨威胁的策略,找到了采购商竞争的需求曲线,并求出了该在线策略相对于Vickrey反向拍卖策略的竞争比.最后,给出了在线反向拍卖操作的算法框架,并通过实例进行了说明.     

基于拍卖-谈判的多因素多物品采购机制设计

设计了一种先"拍卖"再"谈判"的两阶段机制,以实现更有效率且更符合实际的多物品采购运作.该机制的设计充分考虑到,采购组合拍卖中同时存在的价格竞争和质量竞争,以及供应商与采购商的私有信息披露问题.证明了机制中拍卖阶段的激励相容和个体理性;给出了机制中谈判阶段需要满足的三个条件,并分别为企业采购和政府采购设计了满足上述条件的垄断谈判和纳什谈判机制.分析发现,此两阶段机制在拍卖阶段实现了激励相容和个体理性的预分配方案,在满足谈判各方个体理性的前提下,在谈判阶段实现了分配效率的改进.     

政府采购招标的最优机制设计

运用激励理论中机制设计的思想建立了采购机制设计模型,即在保证供应商参与投标和真实显示自己的生产能力的条件下最大化期望社会福利.通过求解此模型得到了最优的采购机制.鉴于最优机制在形式上的复杂性,进一步探讨了此机制在实际运作中的实现形式.     

政府补贴对绿色技术创新能力的影响

基于中国30个省份工业企业2005-2015年的动态面板数据,运用两步系统GMM法实证检验了政府补贴对企业绿色技术创新投入能力和产出能力的影响,并考察了企业异质性对政府补贴资助效果的影响,主要包括企业规模、所有制结构以及二者交互项对政府补贴资助效果的调节作用。结果表明:政府补贴对工业企业绿色技术创新投入和产出能力总体上表现为"杠杆效应"。政府补贴对大规模企业绿色技术创新能力提高具有更显著的正向促进作用,对国有企业绿色技术创新能力提高则呈现出负向作用。值得注意的是大规模国有企业获得政府补贴后能够显著激励绿色技术创新投入能力的提高,却不利于绿色技术创新产出能力的提高。     

政府规制下绿色港口建设的演化博弈分析

针对绿色港口建设过程中的政府规制问题,构建了包含政府、港口企业、承运商三方的演化博弈模型,研究了三方在绿色港口建设方面的决策行为演化规律,分析了港口企业与承运商“绿色改造”的驱动因素.研究表明,发放补贴和征收环保税均是政府推动港口企业与承运商“绿色改造”的有效规制措施;随着港口企业与承运商“绿色改造”意愿的增加,政府“积极规制”的意愿会逐渐降低;港口企业的绿色服务费用越低,越有助于政府退出市场规制并推动港口企业与承运商向“绿色改造”方向演化.     

基于期权套期保值的最优订单问题

考虑天气对产出的影响、期权套期保值和政府期权金补贴,研究"公司+农户+政府协调"模式下订单量和订单价格的确定问题。在新机制中,农户享受"保护价收购,随行就市"的政策,公司购买欧式看跌期权对冲销售价格和需求风险并接受政府的期权金补助。研究结果表明相对于自由买卖,新的协调机制不仅可以提高农户和公司的收益,还可以有效地降低公司违约率。本文也为政府提出了新的补贴方式,即通过给公司提供期权金补贴激励公司接受新机制。通过分析发现价格不确定性增加时,集中决策下最优订单量不受影响,分散决策下最优订单量增加;产出不确定性的增加导致最优订单量减少。公司和农户正的绩效水平说明本文所提出的新机制能较好地协调农户和公司的利益。     

两项业务流程外包中考虑流程模块化度的激励契约设计

考虑业务流程模块化度等属性的影响有助于提高外包激励契约的有效性,促进外包成功。运用多任务委托-代理模型设计了考虑业务流程模块化度的影响的两流程外包激励契约模型。模型比较静态分析和数值分析的结果表明,随着任何一项流程模块化度的增大,在另一项流程上的激励强度系数都会增大。当服务商的一项流程技术水平足够高时,随着该项流程模块化度的增大,在该项流程上的激励强度系数将先增大后减小;否则,在该项流程上的激励强度系数将增大。任何一项流程的不确定性越高,则两项激励强度系数都会越低。随着服务商流程技术水平的提高,在该项流程上的激励强度系数将先增大后减小。流程模块化度对固定报酬的影响受到服务商的技术水平和风险规避度的干扰。发包商的期望利润分别是两项外包业务流程模块化度、服务商的技术水平和管理水平的递增函数,是服务商成本系数的递减函数。     

基于自组织神经网络和DEA的采购拍卖获胜者确定问题模型

针对采购拍卖中存在的品种多、数量大、利润差异大以及评价指标体系不合理等特点, 首先在供应商投标后利用自组织神经网络和分包算法对供应商投标进行约减, 以提高包内物品相似度、均衡供应商之间的竞争性、降低胜者确定问题算法的复杂度; 接着利用数据包络分析中的C²R模型对"约减"后的投标进行相对评价并确定最终获胜供应商, 以解决传统指标体系评价方法中假设属性间不相关以及人为设定权重等不足. 该模型为采购拍卖胜者确定问题的解决提出了新的思路, 具有很好的实用性.     

外包再制造下政府补贴对制造/再制造影响研究

为剖析外包再制造模式下,政府是否该补贴以及该补贴给谁对再制造影响,基于外包再制造构建政府三种补贴方式再制造博弈模型.基于三种博弈模型,对比分析政府不同补贴方式对再制造决策、消费者剩余和社会剩余变化影响.研究主要得到:政府补贴给原始制造商时,再制造商会通过提高单位外包再制造费用转移政府补贴;政府补贴给再制造商时,再制造商为获得更多政府补贴,会通过降低单位外包费用来实现;政府补贴给一方时,另一方会通过外包再制造转移政府补贴,增加其收益;政府补贴并不能总是降低两种产品对环境造成的不利影响.     

基于风险投资退出的统一价格拍卖最优机制设计

产权交易市场中的不对称信息极易导致风险投资退出过程中的企业价值被低估. 而拍卖作为一种信息不对称背景下的价格揭示机制, 能够有效地解决价值失真问题. 本文结合运用机制设计理论和拍卖理论与方法, 设计了一套具有激励相容性和参与约束性的风险投资退出股权拍卖机制, 并得到了最优股权拍卖机制, 能够促进资源的合理配置, 并提高市场交易效率, 为政府以及相关部门提供决策参考.     

网上集中采购的捆绑一组合拍卖机制设计

政府与大型企业集团的集中采购通常采用网上逆向组合拍卖的方式进行.在分析计算组合拍卖可行解数量与竞价人数关系的基础上,指出当符合资质要求的竞价人数量不足时,难以形成有效的价格竞争.提出了一种捆绑与组合结合的两轮逆向拍卖机制.首先根据第一轮组合拍卖的报价结果,计算不同捆绑方案的价格互补性指标和组合一致性指标.其次按极大化上述两个指标的多目标模型确定最优的捆绑方案.然后将捆绑后的标的物进行第二轮拍卖.数值计算的结果显示,上述方法能够激化竞价者在投标中的竞争,从而使拍卖人获得更好的经济效益.     

水权交易机制及博弈模型研究

针对水权交易市场最常见的买卖双方具有多人的双边交易形式,引入双边拍卖交易模式.首先给出水权拍卖交易过程,建立了不完全信息下的水权交易双方叫价拍卖的贝叶斯博弈模型;设计了水权交易双方叫价拍卖的机制,给出拍卖规则和市场出清规则,给出的机制满足有效性和激励相容性.