环境规制、公众参与和企业环境行为——基于演化博弈和省级面板数据的实证分析

为探讨环境规制下公众参与对企业环境行为的影响,构建出政府、公众、企业三方演化博弈模型,通过模型分析得到环境规制、公众参与和企业环境行为之间的相互影响机理,在此基础上通过构建基于中国省级面板数据的空间滞后模型和空间误差模型对研究结论进行实证分析。研究表明:政府环境规制能够促使企业积极履行污染治理义务,政府监管效果受到企业收益状况和成本状况的约束;公众参与行为能够显著降低工业三废排放量,公众参与积极性与其参与成本和心理收益密切相关;公众参与行为在一定程度上对政府环境规制具有替代效应。基于上述研究结论,从企业、政府、公众角度提出相应政策建议,以期为新形势下环境问题的治理提供新的思路。     

政府规制下企业绿色创新生态系统的演化博弈分析——基于初始意愿差异化视角

治理环境污染、满足消费者绿色消费需求,关键是推动企业绿色创新、构建行之有效的企业绿色创新生态系统,而政府扶持与绿色金融支持是推动企业绿色创新的重要保障。运用演化博弈理论构建政府、绿色金融机构、企业间的三方演化博弈模型,并借助MATLAB软件分析政府四类规制策略与三方参与主体初始意愿对系统演化的影响。发现:(1)企业绿色创新生态系统的不同发展阶段,政府规制策略对系统演化的影响均存在显著差异。(2)对于推动企业绿色创新生态系统发展而言,政府对绿色金融机构扶持、对企业补贴、对企业非绿色创新行为进行惩罚、对绿色金融机构不投资行为进行惩罚,效果依次降低。(3)三方参与主体初始意愿显著影响系统演化,当企业绿色创新初始意愿、绿色金融机构初始投资意愿、政府积极规制初始意愿较高时,政府以较低的规制力度即可构建行之有效的企业绿色创新生态系统。     

动态惩罚机制下互联网金融平台行为及监管策略的演化博弈分析

运用演化博弈理论研究了互联网金融平台行为及监管策略的博弈演化过程,系统考察了互联网金融平台行为及监管博弈过程的影响因素,并重点对固定惩罚机制和动态惩罚机制下互联网金融平台行为及其监管策略博弈均衡进行了比较.研究表明,固定惩罚机制下,互联网金融平台和金融监管机构的博弈过程不能达到稳定的均衡状态,两个群体的行为呈现周期模式.动态惩罚机制下,互联网金融平台和金融监管机构间的博弈演化轨迹呈螺旋收敛的趋势;互联网金融平台的"自律"的初始概率不同,其随时间演化收敛到不同的均衡值;提高最重惩罚度上限,互联网金融平台选择"自律"行为策略的概率增加.     

企业环境行为的监管演化博弈分析和稳定性控制——基于系统动力学

企业环境行为监管中,政府、排污企业、公众等多主体的动态交互和信息不对称导致环境治理的复杂性,本文考虑环境污染治理过程中的信息不对称,利用演化博弈理论建立政府、排污企业、公众参与的三方博弈模型。并利用系统动力学探讨演化博弈模型,动态模拟分析利益相关者互动的稳定性,同时确定均衡解的方案。仿真结果表明,三个利益相关者的策略选择反复波动,这表明演化稳定策略不会存在于利益相关者之间。因此,动态惩罚控制方法和优化的动态奖惩控制方法被提出来控制波动,然后再次进行模拟。仿真结果表明,动态惩罚控制方法能有效地抑制波动,使利益相关者的相互作用更稳定。此外,优化的动态奖惩控制方法,不仅可以有效地抑制波动,同时也得到了一个理想的演化稳定策略,其中排污企业可以选择对污染物处理作为自己的最优策略。本文的分析和结果可为环境治理提供相应的参考。     

审计行为、审计合谋及奖惩机制的演化博弈

针对目前普遍存在的审计合谋现象,依据演化博弈理论,建立了审计师甲和乙的演化博弈模型,分析了两类个体在合谋与诚信两种策略下的行为特征,根据复制者动态方程得到了两者的行为演化规律和政府奖励惩罚机制下的行为演化和演化稳定策略,给出了避免出现审计合谋现象的惩罚和奖励策略,分析了政府实施奖励惩罚机制的有效性。最后,通过数值分析对结论加以说明。     

基于演化博弈的地方政府环境规制策略分析

针对我国环境规制政策的执行,从演化博弈论的研究视角探讨了地方政府、排污企业以及中央政府的决策演化过程,建立了地方政府与排污企业、地方政府与中央政府的演化博弈模型,根据复制动态方程得到了参与者的行为演化规律和行为演化稳定策略,分析了地方政府环境规制策略的影响因素.研究结果表明,地方政府政绩考核体系中环境质量指标的权重系数与经济发展指标的权重系数、环境规制执行成本、中央政府对地方政府的处罚额、排污收费费率、排污企业的治污成本与污染物削减量,都会对地方政府的环境规制策略产生影响.最后,为促进地方政府环境规制的严格执行提出了政策建议.     

异质性环境规制对企业排污行为的影响差异

环境规制促进了企业高效减排，但已有研究对于异质性环境规制对污染减排效应的差异性却关注有限。本文实证考察了命令型和市场型两类环境规制对生产企业排污行为影响的差异，并进一步分析了公众环保诉求的作用。研究结果表明，两类环境规制对企业排污行为的影响不同，多种稳健性检验强化了这一结论。机制分析指出，两类环境规制在产业结构和技术创新方面的差异是造成减排效应不同的深层次原因。命令型环境规制促进产业结构升级，市场型环境规制则激励企业技术创新发展。异质性分析强调，公众环保诉求能有效监督地方环保部门和地方政府的环保执法行为，进而提升异质性环境规制的减排效应。     

基于第三方监督的食品安全监管演化博弈模型

为探讨第三方监督对食品安全监管的影响,通过构建演化博弈模型分析了第三方监督对食品企业与政府监管部门行为的影响机理.研究表明,第三方监督对于政府监管部门的监督作用具有一定程度上的替代性,强化第三方监督有助于促使政府监管部门加强监管以及改善企业食品安全治理;食品安全监管中存在"激励悖论"现象,相比单纯强调加大对食品安全事件中对企业处罚的力度,加强对政府监管部门及其人员本身监管不力等行为的惩罚,对于提高食品安全有着重要的实践意义.最后结合三鹿奶粉案例,阐述了第三方监督在食品安全监管中对演化博弈结果的重要影响.     

环境规制工具对制造企业绿色技术创新的影响——以造纸及纸制品企业为例北大核心CSCDCSSCI

在回顾环境规制与技术创新相关文献的基础上,本文提出了命令-控制型规制工具、市场化型规制工具和相互沟通型规制工具对绿色产品创新、绿色工艺创新和末端治理技术创新影响的九个假设,并构建了理论框架,最后选择我国216家造纸及纸制品企业为研究对象,对所提假设运用结构方程模型(SEM)和AMOS17.0软件进行参数估计和模型修正。修正模型的结果表明:(1)命令-控制型规制工具对企业末端治理技术创新具有显著的正向影响;(2)市场化型规制工具对企业绿色工艺创新和末端治理技术创新具有显著的正向影响;(3)相互沟通型规制工具对企业绿色产品创新和末端治理技术创新具有显著的正向影响。     

政府环境规制下低碳技术创新扩散机制——基于前景理论的演化博弈分析

低碳技术创新及扩散是发展低碳经济的根本途径,为了探究政府环境规制下低碳技术创新扩散的内在机制,将前景理论引入演化博弈分析过程,构建了有别于传统收益矩阵的收益感知矩阵,并应用于低碳技术创新扩散中政府和企业的决策研究。理论研究和数值仿真结果表明:只有当政府监管成本和投入补贴总额小于碳税税收且企业选择采纳与不采纳两种策略的收益差大于实际投入时,系统才会演化至政府监管下全部企业选择采纳策略的稳定状态;系统演化对感知价值的边际递减程度与损失规避程度比较敏感,适度加强企业对低碳技术创新的信心是促进企业选择采纳策略的重要举措;政府提高补贴系数、碳税税率及监管努力程度均可诱导企业选择采纳策略,三种措施中碳税税率的敏感性最强。     

基于前景理论的水污染治理政企合谋监管

在生态补偿机制约束下,地方政府面临治理水污染、保护生态环境与支持地方企业、发展经济的两难困境。为了保障全流域的可持续发展,减少地方政府与企业在水污染治理中合谋行为,破解地方政府与企业的利益格局,构建了政企合谋的监管模型。该模型基于前景理论,充分考虑了水污染治理过程中地方政府、企业以及中央政府的心理特征,得到了对地方政府和排污企业合谋监管的均衡解。针对不同参数下的模型合谋条件进行讨论,辨别出合谋主体对名誉损失系数、惩罚系数以及厌恶损失系数等的敏感性。提出了需要加强对地方政府的监管力度,进行差异化监管以形成威慑心理效应,以及鼓励全社会监督等监管策略,来降低地方政府与企业合谋的概率,可以为水污染治理提供理论参考借鉴。     

逆向物流的演化博弈分析

为探究政府管制在企业实施逆向物流中的作用,在分析政府和企业在不同策略下各自的成本和收益的基础上,运用演化博弈理论构建一个政府与企业的演化博弈模型,模型分析结果显示:企业实施逆向物流的成本与收益、政府监管的有效性以及对企业不实施逆向物流的惩罚力度都直接影响系统演化的结果;政府群体和企业群体在3种情况下存在演化稳定策略;在一定条件下,系统的演化呈现出周期性的特征.政府加大惩罚力度、提高监管效率,企业树立逆向物流的思想、加强企业间的合作与交流,是双方实现长期共赢的唯一途径.     

影响企业食品添加剂使用行为关键因素的识别研究:基于模糊集理论的DEMATEL方法

运用模糊集理论与决策实验分析方法,研究影响企业食品添加剂使用行为的因素间的相互关系与识别关键因素等。研究显示,政府的监管力度、企业预期经济收益、企业销售规模、供应链一体化水平和消费者需求与偏好是五个最关键的因素。研究结论的政策含义是,完善政府监管机制是目前规范食品添加剂使用行为的当务之急;监管首先要加大对滥用食品添加剂行为的经济惩罚,监管的重点是中小型食品企业,并应该与市场机制相结合,引导食品生产企业提升供应链一体化水平;企业的社会责任意识并不能够自发产生,应该综合治理、共同推动。     

公众参与下地方政府与企业环境行为的演化博弈分析

基于演化博弈理论,研究公众参与下地方政府和企业环境治理的决策演化过程,系统考察了地方政府与企业的行为交互及其影响因素。研究结果表明,地方政府和企业的环境治理策略主要受企业行为、公众参与和地方经济效益变化的影响,受地方政府行为和环境质量的影响不显著。公众参与是地方政府和企业的环境治理策略跨越{不严格执行环境规制,消极治污}的不良锁定,达到{严格执行环境规制,积极治污}演化均衡的必要条件。通过加大对企业消极治污行为的处罚力度、提升环境治理的公众参与成熟度、提高地方政府规制不力的声誉损失等措施可有效促进地方政府和企业的环境治理策略收敛到理想均衡。     

基于安全风险等级的港口危化品监管问题研究

针对港口危化品风险监管存在的问题,构建了考虑安全事故发生率的演化博弈模型,在安全事故发生率坐标轴上导出低中高三层安全风险下的系统演化规律,以此探讨风险等级对港口运输企业与政府监管部门行为的影响机理,并开展了动态演化仿真分析.研究结果表明:港口运输企业和政府监管部门的成本-收益比率是区分安全风险等级的阈值;面对低的安全风险时,港口运输企业和政府监管部门都会忽略风险存在而消极对待;面对高的安全风险时,港口运输企业选择自觉守法运输,而政府监管部门则会宽松监管;港口危化品监管中存在"激励悖论"现象,从长远发展来看,应加强对政府监管部门监管不力的惩罚力度,而不是单纯地强调加大对港口运输企业非法运输的处罚.     

考虑声誉的公私合作项目监管演化博弈分析

为探析声誉对公私合作(PPP)项目监管的影响,构建了演化博弈模型,分析了声誉对私人部门及政府监管部门行为的影响.结果显示,在未考虑声誉的情形下,当政府监管部门的监管收益不足以弥补监管成本时,由于受到私人部门寻租行为及对私人部门的惩罚不足的影响,系统最终可能演化为私人部门选择提供低质量公共产品/服务的稳定状态;在考虑声誉的情形下,当声誉转化水平达到一定程度时,可以有效促进私人部门自觉提供高质量的公共产品/服务.研究结果表明,政府在制定相应监管与惩罚机制的基础上,还应建立合理的声誉机制以激励私人部门不断提高公共产品/服务的质量.     

政府规制下的医患纠纷演化博弈模型

医患纠纷已成为制约和谐社会发展的重要矛盾,而在解纷过程中政府规制行为会对双方策略的选择产生重要的影响.通过构建医患双方演化博弈模型,分析了不同程度的政府规制对医患双方策略演进的影响.研究结果表明:政府规制程度不同会导致医患双方产生不同的策略组合,对医院和患者各方的规制程度决定了市场环境中医院的执业状态和患者的行为选择;政府提升对医院的规制效力、加大对患者的规制力度,能够逐步提高医院规范执业的概率,能够不断规范患者的维权途径和方式,使双方行为趋向于规范化;患者的"医闹"行为在一定程度上是对医院执业状态的揭露;在医患纠纷事件中政府自身定位的差异决定了其规制策略的差异,这会导致医患双方行为演进的结果出现较大的不同.最后结合莆田系医院事件和福建南平医闹事件,分别讨论了政府规制程度不足及规制策略失当情境下医患双方行为的演进结果.     

大数据“杀熟”如何破？基于政府-消费者协同监管的演化博弈

电商市场频频被披露隐性存在的大数据“杀熟”现象,暴露出电商市场存在平台道德风险问题的隐患。以政府监管为主导,建立电商平台“杀熟”定价行为及用户消费渠道选择的演化博弈模型,结果表明：政府的惩罚力度对平台道德风险问题的规避具有决定性的作用,当政府惩罚力度足够大时,系统稳定于（网络消费,公平定价）的理想情形;但如果政府惩罚力度不足,消费者的公平关切水平在一定程度上可以影响电商平台的定价策略,系统均衡结果将趋向于（网络消费,“杀熟”定价）或不存在演化稳定策略,电商市场陷入平台大数据“杀熟”的困境。那么,电商市场应如何破除大数据“杀熟”所造成的信任危机？基于此,建立政府和消费者协同监管机制下的演化博弈模型,研究得到：社会收益与监督成本是影响消费者监督策略的关键因素,社会收益与监督成本的差值越大,消费者选择“积极监督”行为的演化速度越快;而且,当政府惩罚力度不足时,消费者监督带来的舆论压力和声誉损失可以有效约束平台的“杀熟”行为,倒逼平台进行“公平定价”。研究结果对电商市场大数据“杀熟”行为监管机制的设计具有一定的启示。     

防范输配电市场中规制合谋的“I+P”机制

针对现有输配电市场中规制合谋研究多为经验性描述而缺乏理论工具分析的现实,本文基于组织合谋理论的P-S-A分析框架,构建了"政府/规制者/电网企业"三层次代理模型,考虑在激励机制中加入惩罚策略(简称"I+P"),分别进行输配电市场中防范规制合谋"I+FP"机制以及"I+VP"机制的设计,并进一步比较两种机制下不同类型企业输配电量和防范合谋效率,这对于当前电力体制改革下所进行的输配电改革是有意义的。     

经济新常态、污染防治与政府规制:环境突发事件演化博弈模型

推进污染防治取得更大成效是我国全面建成小康社会三大攻坚战之一,经济新常态下地方政府面临着环境保护与稳增长保就业的权衡.考虑周边群众抗议环境污染事件的社会稳定压力,供给侧改革下传统重化工企业环保和转型发展压力,构建了周边群众与企业的自发演化博弈模型,然后讨论政府规制下周边群众与企业的受控演化博弈过程.通过演化均衡分析和案例研究,解释了企业排污和周边群众抗议行为的周期性波动;为了达到{接受,承担社会责任}的演化均衡,政府需要执行适宜的环境规制强度区间;企业生产营业额越大,政府执行环境规制政策的可操作空间越大.本文研究为政府实现高质量发展与保就业双赢提供有益参考借鉴.