湖南利用FDI质量的实证分析及对策——基于技术密集型产业、R&D活动的视角

用技术密集型FDI、研究与开发(R&D)投资的比例指标评价了湖南引进的FDI质量;用技术密集型FDI对现代产业的贡献和技术密集型FDI的本地化程度、关联效应、技术进步效应、出口效应以及FDI企业的R&D活动对国内企业自主创新能力的影响等评价FDI的利用质量,最后提出了相应的对策.     

吸收能力与竞争企业研发投资及方式选择

竞争企业间的R＆D联盟已经成为企业技术创新的重要策略.为了揭示联盟内竞争企业在吸收能力、研发方式、研发投资之间的关系,提出了一个三阶段博弈模型.首先企业选择R＆D方式;然后,企业决定他们的R＆D支出;最后,企业在市场上进行古诺产量竞争.分析了竞争企业间吸收能力与企业R＆D方式、R＆D投资之间的交互作用,以及这种交互作用对企业利润的影响.结果表明,竞争的企业倾向于采用某种非专有的R＆D方式以实现企业之间知识的流动,这种知识的流动有助于竞争企业双方利润的提高.企业通过R＆D方式专有性的选择,使企业摆脱过分投资和投资不足的囚徒困境.     

R＆D联盟的组建及其组建时机研究

R＆D联盟中成员的核心能力为联盟快速组建并把握市场机遇创造了条件．本文利用实物期权方法对R＆D联盟的组建及其组建时机进行了研究，重点研究了成本节约效应、技术创新效应和成员在创新中的相对重要性对R＆D联盟组建时机的影响．研究结果表明，成本节约效应越大，盟主越倾向于组建联盟，也越能促进R＆D联盟的快速组建；既追求技术创新效应又追求成本节约效应的联盟与只追求成本节约效应的联盟相比，在联盟组建时机上前者比后者提前的时间长度随着成员创新成本的增加而减小，随着成员在技术创新中的相对重要性的增加而呈现出左倾的“S”形非单调减小的特征．     

基于动态面板数据模型的我国R＆D投入效果实证分析

以我国各省市自治区为样本，利用1994-2005年统计数据，首先建立R＆D动态面板数据模型及介绍GMM思想，接下来建立了R＆D存量的测算模型，测算各地区R＆D存量，并利用各地区数据组织面板数据，测度R＆D的产出弹性。同时，为了评价模型，对最终结果进行诊断，结果表明R＆D的产出弹性显著。     

技术合作博弈中的政府补贴政策研究

建立了在存在政府政策保护的情况下,两个国家间的三阶段博弈模型.结果表明:(1)政府的R＆D补贴提高了企业的R＆D投资,但不会减少竞争企业的R＆D投资.而且,企业在R＆D中的投资不能影响其竞争企业的产出;(2)当几乎不存在技术交流与合作时,企业将在R＆D中过度投资;当两个企业间存在技术交流与合作时,企业在R＆D中投资不足;(3)当技术引进所占比例较大时,政府必要的补贴和保护还是必要的;当技术创新主要靠自主研发时,政府可以少补贴或者不补贴.     

网络外部性条件下厂商的R＆D动机研究

在Hotelling模型的基础上，对具有网络外部性特征和存在R＆D溢出条件下厂商的R＆D决策和创新动机进行了理论研究．研究结果表明：网络外部性越强或需求方的学习成本越低，厂商的R＆D投资越多．当厂商具有较低（较高）的R＆D投资效率时。较强的网络外部性会削弱（增进）其R＆D动机，而较高程度的兼容性和较高的需求方学习成本会增进（削弱）其R＆D动机．     

不完全信息条件下企业R&D最优投资时机的期权博弈分析

运用实物期权与博弈论相结合的方法,研究在不确定的竞争环境和不完全信息条件下企业R&D投资的最优时机.通过假设企业不知道竞争对手的抢先投资临界值但知道其概率分布引入不完全信息.研究表明,不完全信息减缓了竞争对企业R&D投资等待期权价值的侵蚀,从而延缓了企业的R＆D投资.企业R＆D投资的最优时机取决于企业对竞争对手抢先投资危险率的推测,危险率越高,投资越早.     

应用实物期权理论评价R＆D投资

如何评价R＆D项目投资是R&D管理中的一个重要议题.目前广泛采用的净现值法(NPV)已受到很多人的批评,而一种叫做"实物期权"的方法在R&D领域的应用已越来越受到人们的重视.实物期权方法的一个很重要的特征就是能够灵活地评价项目未来的增长机会.而NPV法却常常不能抓住所有的这些增长机会,导致R＆D的投资低下.本文应用实物期权理论分析了R&D项目投资,将R＆D项目投资的不确定性归纳为三个随机过程,建立了求解R&D投资机会价值的数学模型.     

知识产权保护对中国技术进步的贡献研究北大核心CSSCI

在利用中国的执法强度修正Ginart等构建的指标体系的基础上,测算了1985~2009年中国实际的知识产权保护强度,同时,基于永续盘存法测算了我国自主R＆D投资和技术引进产生的技术知识存量,将其代入构建的技术进步计量模型中,实证分析了知识产权保护通过国际贸易和R＆D活动促进中国技术进步的作用效果。研究表明：知识产权保护强度显著促进了我国的全要素生产率,其全要素生产率的弹性系数介于0.114~0.190之间;进一步的研究发现,知识产权保护强度与国际贸易开放度、技术知识存量的交互系数显著正相关,这表明,知识产权保护通过国际贸易和R＆D活动显著促进了我国的技术进步。     

汇率变动对产业结构的影响——FDI和贸易渠道的实证分析

作为重要的宏观经济变量,汇率变动与产业结构调整密切相关。本文构建汇率与产业结构调整关系的计量模型,从影响渠道的角度考察了汇率变动的产业结构效应。总体来看实际汇率变动可以通过外商直接投资(FDI)流入和贸易渠道影响资本密集和技术密集产业产值比重,但是资本密集型产业受汇率变动的影响弱于技术密集型产业,而FDI渠道的作用强于贸易渠道。     

不同来源地FDI的技术溢出效应——以联立方程模型为基础的实证分析

选取中国30个省份地区2001～2006年的面板数据,运用联立方程模型对总体FDI以及不同来源地FDI的技术溢出效应进行探讨.结果表明,港澳台投资带来显著的正向溢出效应,其他外商投资带来负向溢出效应,总体FDI的溢出效应并不显著.当进一步考察外资来源国差异是否导致其对东部地区、中部地区和西部地区有不同影响时,发现总体而言内外资企业的相互竞争和相互作用分别对两者的劳动生产率都产生积极影响,其中东部地区效果显著,中西部地区作用尚不明显.本文证实了内外资企业劳动生产率相互影响和相互作用的论点,说明了除示范和学习效应所带来的溢出效应以外,竞争效应所带来的溢出效应亦显著存在.     

基于R&D溢出的企业合作研发行为分析

本文从产业组织角度研究产业内横向溢出,产业间纵向溢出,及不同R＆D溢出水平下四种合作类型(非合作型,横向合作型,纵向合作型,混和合作型)对企业R&D投资行为的影响,并根据研究结果对我国研发政策提出了一些相关建议.     

外商直接投资的环境效应——基于中国36个工业部门数据的实证研究

利用我国2001~2007年36个工业行业的面板数据实证研究了FDI对我国环境的综合影响。结果表明,全行业范围,FDI相对规模和技术水平的提高对环境产生了显著的积极影响,而FDI资本密集度的提高则对环境产生了一定的负面影响;而不同类型行业中,劳动密集型行业的FDI的在规模效应和技术效应方面对环境产生了较为显著的积极影响,而资本、技术密集行业的FDI在结构效应方面对环境产生了明显的负面影响。     

具有不对称风险交互效应的R＆D项目组合选择方法

研究具有不对称风险交互效应的R＆D项目组合选择问题.通过风险关联度来刻画风险交互效应,给出了项目在组合中的风险计量方法,并建立了具有资源约束的双目标规划模型.设计了以最大化组合期望收益为主、最小化组合风险为辅的一种启发式算法.通过实验分析,指出了算法在运行时间与执行效果上的有效性.     

消费者环境创新偏好下政府环境补贴对供应链效的影响——基于本土和FDI生产型企业竞争的视角

为了探究本土和FDI不同所有制生产型企业竞争下政府环境补贴模式对供应链绩效的影响,假定消费者存在环境创新偏好,分别建立了3种环境补贴模式（无补贴、补贴本土生产型企业、补贴FDI生产型企业）下两阶段供应链竞争模型,并进行了优化求解。通过对3种模式下的均衡结果比较分析,结合数值仿真表明：政府对FDI生产型企业和本土生产型企业进行环境补贴时对各企业的影响无本质差别,受到政府环境补贴的生产型企业均会提高其受补贴产品的环境创新度和需求量,但会降低竞争产品的环境创新度和市场需求量;补贴给绿色制造成本较低的FDI企业能产生比补贴给绿色制造成本较高本土企业更明显的溢出效应和挤出效应。两生产型企业之间的竞争程度能扩大政府环境补贴的以上效应,但不能改变这种效应;就利润而言,生产型企业均在受补贴模式下最高,补贴竞争者模式时最低;零售商和供应链均在补贴FDI生产型企业模式下达到最高,其次是补贴本土生产型企业模式;政府环境补贴只有在补贴力度较小时才能对供应链自身渠道利润产生正向作用。     

消费者环境创新偏好下政府环境补贴对供应链绩效的影响——基于本土和FDI生产型企业竞争的视角

为了探究本土和FDI不同所有制生产型企业竞争下政府环境补贴模式对供应链绩效的影响,假定消费者存在环境创新偏好,分别建立了3种环境补贴模式(无补贴、补贴本土生产型企业、补贴FDI生产型企业)下两阶段供应链竞争模型,并进行了优化求解。通过对3种模式下的均衡结果比较分析,结合数值仿真表明:政府对FDI生产型企业和本土生产型企业进行环境补贴时对各企业的影响无本质差别,受到政府环境补贴的生产型企业均会提高其受补贴产品的环境创新度和需求量,但会降低竞争产品的环境创新度和市场需求量;补贴给绿色制造成本较低的FDI企业能产生比补贴给绿色制造成本较高本土企业更明显的溢出效应和挤出效应。两生产型企业之间的竞争程度能扩大政府环境补贴的上述效应,但不能改变这种效应;就利润而言,生产型企业均在受补贴模式下最高,补贴竞争者模式时最低;零售商和供应链均在补贴FDI生产型企业模式下达到最高,其次是补贴本土生产型企业模式;政府环境补贴只有在补贴力度较小时才能对供应链自身渠道利润产生正向作用。     

协作研发投资的柔性价值:基于实物期权视角

在多阶段研发投资的情况下,研发的评价方法及其价值如何确定?实践表明目前应用最广泛的投资评价方法NPV法不适应对R＆D投资的评估,利用实物期权方法来评价研发投资是现在研究的热点。本文根据实物期权理论建立精确的模型来计算协作研发的期权价值,并比较不同因素对柔性价值的影响。     

再论C2R模型的最优解的存在性及灵敏度分析

在评价指标可取负值及较宽松的条件下论证了有关C^2R模型(D)及扩展的C^2R模型(D0)的最优解存在性定理．然后，在输出可取负值的情况下，给出了用(D0)来判断DEA有效的定理，并据此讨论了评价指标有相对误差时的灵敏度分析．     

无标度网络中FDI技术溢出效应

在BA模型中引入技术相似程度这一变量,分析无标度网络的形成过程及其结构特点对FDI技术溢出效应的影响.仿真结果表明,新模型生成的网络具有无标度性.当节点之间的相对于外商的技术相似程度差异较大时,节点度分布变得相对比较均匀.网络中少数连接数较大的节点以及相对于外商高的技术相似程度对FDI技术溢出效应有重要影响,而网络的小世界特性以及节点间技术相似程度的差异,对于大节点企业所产生的影响起到一定的纠偏和调节作用.     

经济增长、外商直接投资对空气质量的影响 ——基于中国省级面板数据的实证研究

空气质量越来越受到国内外关注.然而,经济增长和外商直接投资(FDI)对空气质量可能存在的双向因果关系经常被忽视.传统的最小二乘(OLS)估计可能会因此而产生内生性偏差.本文基于环境库兹涅茨曲线假说理论,通过将经济增长和FDI对PM2.5污染的影响分成规模效应、技术效应、结构效应来精心设计联立方程模型,并采用三阶最小二乘...