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| 加拿大证券行业风险管理及合规管理简介 | |
| 引用本文： | 凌菲.加拿大证券行业风险管理及合规管理简介[J].科技信息,2008(35):380-381. |
| 作者姓名： | 凌菲 |
| 作者单位： | 复旦大学; |
| 摘 要： | 一、合规执行官如何管理冲突
1．合规人员的责任
销售人员或投资顾问与客户之间的内在利益冲突：投资顾问为了赚取佣金酬劳而推销证券以及在客户的账户内进行交易；冲突必须受到管理：其他利益冲突。 |
| 关 键 词： | 风险管理 证券行业 加拿大 利益冲突 简介 销售人员 客户 投资 |
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