基于战略管理的我国证券监管分析

证券市场是我国经济生活中最受人瞩目的市场，对证券市场监管的分析很多。本文试图从战略管理的角度对我国的证券监管进行一些分析，为提高证券监管水平，实施证券市场的市场化战略提出新的思路。     

基于投资者保护的证券市场监管规制

投资者保护是被国际证券委员会（IOSCO）列为证券市场监管的目标,新兴市场的诸多不足,导致政府监管的非市场化,成为我国证券监管中投资者保护的制度性缺陷。在完善政府监管投资者保护的路径选择上,必须把＂投资者保护＂的监管理念通过制度设计落实到监管实践,消除法律方面的不完备,实现政府监管的市场化,并加强对监管者的监管。     

我国证券监管的现状及改革思路

证券监管是证券市场健康发展的重要保证。我国证券监管在取得很大成绩的同时也存在很多问题，如法规不完备，监管体系残缺，行政干预过多，监管理念落后，队伍整体素质不高等，本在分析这些问题及其成因的同时，提出了相应的改进建议。     

论证券交易所自律监管制度及其与行政监管的互动关系

证券交易所自律监管是证券市场监管体制的重要组成部分,其实质是股东、券商、上市公司和其他市场参与者共同参与的自律监管。在证券交易所的自律监管框架中,监管者也是被监管者,被自律规章规范者也是自律规章的制定者。综观各国成功的证券市场监管模式,无论是自律监管主导模式(英国) ,还是自律监管与行政监管共享模式(美国) ,都重视发挥证券交易所的自律监管职能。我国应建立健全“以政府监管自律组织、自律组织监管市场为主,政府直接监管市场为辅”的双层监管体制。我国证券交易所作为核心自律组织,应当在证券市场监管体制中有更大作为。     

对证券市场欺诈行为监管的博弈分析

证券欺诈行为在任何证券市场都普遍存在,它严重影响到证券市场的规范和有序发展．通过建立证券市场欺诈行为监管模型,从微观上考查证券市场中监管者和被监管者之间的关系,分析了证券欺诈行为形成的微观机制,以及对中国证券欺诈行为监管的一些启示．     

浅论我国证券监管体制

我国证券监管体制存在着政府干预过度和自律性管理不足的问题,而问题产生的原因在于监管者的定位错误.文章就我国证券监管者法律地位的改善提出了看法.     

我国政府证券监管职能研究

发展和完善证券监管体系已经成为我国证券市场和国民经济发展亟待解决的关键问题.目前,我国证券监管的最大问题是过度集权.证券市场本来是一个最需要创新、最需要竞争的市场,而在我国却成了最具有计划性的“市场”.因此,完善我国证券监管体系的关键是转变政府证券监管部门的职能.     

我国证券市场中政府监管职能的转变分析

论述了政府对证券市场监管过程中职能错位的表现,分析了职能错位的原因,提出了证券监管过程中政府职能转变的具体内容。     

上市公司信息披露中的政府监管

上市公司信息披露证券监管的最终效果取决于多种因素,由于证券信息的不对称、上市公司内部人对证券信息的占优地位和证券市场的内在运行规律,制约了政府监管作用的发挥。因此,一方面我们要肯定政府证券监管对强制性信息披露的积极作用;另一方面,要科学认识政府监管的局限性,特别是对上市公司自愿性信息披露监管的局限性。     

我国证券监管体制的建构及完善

中国证券市场自诞生以来,在证券立法进程中围绕证券监管体制建立与完善,一直存在争议。《证券法》的制定与修改也未能彻底解决问题,事实上也不可能一次性找到明确的答案,因此,对于如何建构中国有效监管体制问题的研究就显得十分必要了。文章试图通过对三种不同证券监管模式优劣的比较,结合中国证券监管的现状,就如何建构符合中国国情的、有效的证券监管体制提出自己的一些粗浅看法。     

浅析中国企业境外上市监管的必要性

证券监管是证券经济及其市场运行的重要组成部分,它对于证券市的规范与发展具有极其重要的作用。随着我国证券市场的迅猛扩张以及境内企业到境外上市的情况越来越多,与此相伴而来的诸多矛盾与问题的不断出现,本文对境外上市的企业的监管作了些理论探讨。     

我国上市公司证券监管体制立法缺陷分析

我国当前的证券监管体制属于政府集中监管为主、行业性组织自律监管为辅的监管体制。具体来说,是一种政府集权控制、自律职权狭小的管理体制。这种刚性极强的政府监管方式,忽视了自律监管的作用,证券法中没有给自律监管留出必要的发展空间。降低了我国证券监管的效率。     

证券市场会计监管问题探讨

我国上市公司会计造假事件频频曝光后，投资者信心受到重挫，证券市场会计监管急需加强。本文从会计监管的硬环境、软环境和会计监管体制方面对我国证券市场会计监管的现状进行分析，并提出相应的改进建议。     

论国际证券监管的国际合作

国际证券,是应国际间资本的合理流动要求而产生的区别于国内证券的证券类型,它是指一国政府、金融机构、公司或企业为筹集资金在国外或国际证券市场发行的、以发行地所在国货币或可兑换货币为面值的证券。国际证券的跨国性决定了国际证券的监管在客观上要求各国相互合作,在一定程度上让渡主权。一、国际证券监管国际合作的必要性全球24小时连续交易的世界证券市场体系已经形成,但是,国际资本市场的巨额游资出于避险或投机的目的造成对各国证券市场的冲击;一些投资机构和投资者利用不同证券市场管理的“灰色区域”逃避监管,从事跨国证券欺诈…     

论金融资产证券化法律监管的必要性——基于美国次贷危机的分析

随着中国经济的腾飞,中国在世界上的地位也愈加重要,世界各国的投资公司希望在中国开辟市场。而中国现行的证券监管和金融监管体制还存在很多问题,应从证券监管和金融监管两方面加强和改进监管效力,根据我国的国情选择适当的监管模式,从而保证我国金融证券市场长期稳定、健康发展。     

寻租行为分析在电力市场监管机制设计中的运用

论文在分析中国电力市场的参与实体、利益集团、公共权力委托代理关系的基础上，运用寻租经济学的相关理论，构建官僚寻租目标效用函数和期望效用函数，依据分析结论并结合中国电力市场的特点，对我国电力市场监管机制的设计提出政策性建议：建立目标比较专一，相对独立的电力监管机构；适度分权，避免权力过分集中；采用扁平的组织结构模式，增加监管机构的透明度；提高监管者整体素质和人均社会贡献率，适度增加监管者的收入，使监管者工资率与付出成正比等。     

“激励相容”理论在金融监管中的运用

由于在金融监管中监管者与被监管者存在着一种委托代理关系，委托代理理论中的“激励相容”概念才被用以概括金融监管的发展方向。激励不相容的监管不仅没有起到金融危机的防范作用，还给监管当局带来了自身的危机。中国金融业目前所存在的效率缺失问题日益凸显，如何调整我国金融监管中的激励不相容问题显得格外重要和迫切。要达到这个目的，就必须通过增强监管行为的透明度以及形成一套最优的监管制度安排来消除激励不相容的主要因素。     

论我国证券监管体制对中小投资者的保护制度重构

保护中小投资者的合法权益是证券市场监管的核心,也是证券市场健康运行的基础。股权分置改革的最终目的是要完善市场基本制度建设,优化上市公司股权结构与公司治理结构,充分保护中小投资者的利益。为了更好的保护投资者的利益,文章提出建立投资者保护基金制度和健全民事赔偿制度,把事前、事中、事后的保护措施有效结合起来,强化证券监管,规制不正当证券交易行为,健全证券法律体系。     

证券法律制度设计之检讨

为了保护中小投资者的合法权益，维护证券市场的发展与繁荣，我国证券法设计了分业经营、分业管理制度、证券发行核准制度、信息披露制度、强制收购制度、证券监管制度和法律责任制度。但由于各种原因，这些法律制度还存在各种缺陷，需要进一步修改和完善。     

证券市场再启融资需要注意的问题

在证券市场再启融资之际,管理层应加强立法,上市公司要强化独立董事制度,同时应借鉴外国证券监管经验,使证券市场真正成为资源配置的有效市场。