经济合作与发展组织2007年专利统计报告(Ⅱ)

该统计报告通过多个专利指标反映了OECD成员国与非成员国的创新活动的近期趋势。报告主要由
七个部分构成：三方同族专利,国家、地区、国际层次上的专利申请,部分技术领域专利,机构专利,地区
专利,发明活动的国际合作,科学与技术的关系。     

经济合作与发展组织2007年专利统计报告(Ⅰ)

该统计报告通过多个专利指标反映了 OECD 成员国与非成员国创新活动的近期趋势。报告主要由七个部分构成:三方同族专利,国家、地区、国际层次上的专利申请,部分技术领域专利,机构专利,地区专利.发明活动的国际合作、科学与技术的关系.     

无线传感网能量管理技术专利态势分析

针对世界范围内无线传感网能量管理技术,选用德温特世界专利创新索引(Derwent Innovations
Index,DII) 为数据源,分析了该技术领域的专利产出活动态势。采用的分析方法主要有：技术生命周期、词
频分析、共引关联、共词强度、技术功效(应用)矩阵等。根据数据分析结果,探讨了该技术领域的未来发展
趋势。以期为相关技术领域内的研发布局分析、发展政策分析与制定提供参考。     

马普学会的学科布局与学科优势分析

该文在科研团体层面，以德国马普学会为目标科研团体，选用SCIE 和ESI 等科学计量数据和
DII 为数据源，采用科学计量与专利分析方法，辅以科研经费配置和领域方向布局等事实型信息，多视
角分析了马普学会的学科布局。其次，讨论了马普学会相应学科领域的研究产出，各学科的相对比较优
势，以及与世界其他13 个科研团体的合作网络与关系强度。同时，分析了专利产出趋势、国内外专利的
比较情况、合作研发专利情况以及技术优势领域的分布。最后，总结了马普学会学科布局与产出的几个
特点，以期为科研团体的学科布局研究与分析以及学科发展政策的分析与制定提供参考。     

“三极对垒”还是“四分天下”——中国在全球科技中的新角色

美国与欧盟争夺世界科技领先者的竞赛是当前研究的热点。欧洲委员会最近的研究表明，欧洲
在世界科技产出中所占的比重日益增加，并宣布欧洲上世纪末处于科学产出的领先地位。为了对全球发
展态势进行监测，该研究对1991 — 2005 年共15 年的数据进行了分析。对科技产出活动和影响模式的分
析采用的是一套文献计量指标和技术计量指标，这套指标包括：(1)出版物产出指标，如占世界总量的份
额和基于主题的出版物分布概况；(2)引文指标，如基于期刊和基于主题的归一化平均引用率；(3)国际合
作论文及其影响；（4）专利指标以及专利与论文之间的相互引用关系。同时文章还讨论了国家层面的文
献计量学特征的演变、“科学权重”以及科学技术关联的模式。研究结果表明，采用科学技术指标这面镜
子所反映的“三极对垒”模式在21 世纪将不会长久，中国正在挑战一流科学经济强国的地位，并且其成
为世界第二大科技强国的时代正在到来。     

青蒿素类药物专利技术分布研究

青蒿素是中国科学家自主创新的倍半萜内酯类抗疟化合物。经几十年的发展，该类药物已经成为
治疗疟疾的首选药物。然而，在巨大的国际市场中，中国企业却基本处于产业链的底端。该文力图从专利保
护的角度分析中国青蒿素产业缺乏市场竞争力的原因，并提出解决问题的建议。     

纳米技术与发展中国家

作者将“nano*”与世界银行确定的每个经济类主题词组合检索，结果发现发展中国家普遍在从事
纳米技术研发。进一步研究表明，尽管发展中国家纳米技术的研发能力随着合作和信息利用的加强而提高，
但是这些国家已经偏离了纳米技术的“社会开发”这一通常被认为是最适于发展中国家的研究宗旨。另外，
对卫生保健相关专利的分析证实，各国实力严重不平衡，存在所谓的“纳米鸿沟”现象。在发展中国家中，
中国拥有的专利权所占份额很高，因此“纳米鸿沟”不仅存在于发展中国家和发达国家之间，在发展中国
家也同样存在。发展中国家的研发水平较低，纳米技术有可能走向以往导致全球技术大分裂的技术老路。     

北京专利技术转移状况分析及建议

对2001－2006年北京专利技术转移情况所做的分析表明,北京专利技术转移呈现良好的增长势头,
专利技术合同成交额年均增长达到90.09%,其中发明专利达到85.93%,反映出北京技术创新能力和水平在
不断提升,知识产权保护意识明显增强。制定专利保护和应用战略、加大有利于专利技术转移的鼓励政策力
度、建立“产学研”互动机制等措施,将进一步推动北京地区专利技术的转移和转化,并朝着专利技术产业
化方向发展。     

亚洲科技实力的崛起——基于亚洲、欧盟与美国科技实力指标的比较

在过去的十多年里,韩国、中国、新加坡、马来西亚、泰国等多个亚洲经济体迅速涌现并开始在全
球科技体系中扮演日益重要的角色。该报告通过一系列评判科技基础结构体系状况及实力的标准指标阐释亚
洲科技事业的发展,并尽可能地展示有关亚洲、欧盟及美国之间的对比情况。作为最大和发展最快的国家,中
国在全球高科技市场占有重要地位并吸引着国际企业巨头。截止到2003年,中国已经成为继美国和日本之后
的世界第三大科技研发国。     

太阳能材料国际发展态势分析

随着全球气候变暖、化石燃料价格高涨、民众环保意识增强,以太阳能为主的可再生能源的开发与
应用日益得到各个国家和国际组织的认同与支持,这一领域的研究也得以快速发展。太阳能的充分开发和利
用,离不开太阳能材料和技术的发展。本报告主要从国际相关战略计划和路线图、研究热点领域及关键技
术、文献计量学、我国研发现状等几个方面对太阳能材料国际发展态势进行分析,最后提出了我国太阳能材
料与技术的发展对策与建议。     

生物技术发明专利态势分析

生物技术是当前世界科技创新中最活跃的领域之一,中国的生物技术发展也较快。本文力图从专利
的申请授权状况、所属国别、地区、申请人、研发热点、有效状况等多方面分析中国生物技术的发展状况。     

英国国际合作格局

该报告运用文献计量学方法，对英国及其主要合作伙伴国的国际合作格局做了全面的分析。所选
择的主要国家包括美国、加拿大、法国、德国、日本、澳大利亚、中国与印度；数据覆盖领域有临床、医药
卫生、生物科学、环境科学、数学、物质科学以及工程技术领域；数据时间分为1996－2000年与2001－2005
年两个时间段。结果显示：国际论文数量增长显著；英国国际合作论文份额的增长比G7 国家更加快速； 德
国和美国是英国最大的国际合作伙伴；英国国际合作论文的平均影响力显著高于其科研论文的总体影响力；
中国与英国合作发表的论文数量超过了与其他欧洲各国的合作论文数。     

中国环境和能源问题以及中日技术合作的可能性

该文基于汤姆森科学引文索引数据库，分析了中国的科学论文份额和国际合作论文状况。依据在
日本东京举行的中- 日环境和能源论坛的报告内容，分析了中国基础研究的产业化状况，讨论了中日在相关
领域开展技术合作的可能行。最后，文章讨论了科技合作的具体执行方案，例如建立示范实验室或者定期举
行政府间环境和能源政策交流等。     

高技术指标：2007年度33国(地区)技术竞争力报告

文中的高技术指标（High Tech Indicators,HTI）为佐治亚理工大学发布的沿用多年的指标。数据对
比的时间段分别为1993年、1996年、1999年、2002/3年和2007年。论文给出了33个国家（地区）当前的竞争
力指标——技术排名(Technological Standing, TS), 同时提供了四个表征未来竞争力前景的主要指标——国家
发展取向指标(National Orientation, NO)、社会经济基础指标(Socio-Economic Infrastructure, SE)、技术基础指
标(Technological Infrastructure, TI)与生产能力指标(Productive Capacity, PC)。论文无意在高技术指标的结果上
多加笔墨,但是也的确注意到,中国已经取代美国占据了技术排名的首位。这一结果反映了高技术指标的特
点,更重要的是,它反映了中国过去15年的惊人发展速度。     

气候变化科学研究的国际发展态势与挑战

该文在介绍国际气候变化科学研究体系的基础上,分析了气候变化科学以多学科交叉支持、全时空
研究覆盖、关注气候与人类活动间复杂关系为主的研究特点。从气候变化研究的关键问题和发展趋向的角
度,分析了气候变化科学研究的挑战。文章指出未来研究的关键问题包括：1）气候变化科学中的关键性基
础研究;2）气候变化中的不确定性研究;3）气候变化影响、反馈机制与预测研究;4）气候变化的社会学
方面研究;5）针对提高气候变化适应与减缓能力的开发研究;6）发展有利于实现气候变化目标的国际合
作框架。从发展趋势上来说,发展跨越历史、现在和未来的气候变化评估、预测和预警研究将成为气候变化
科学研究的重要方向;社会科学将更多地介入气候变化科学研究并成为气候变化科学研究的重要特征;适应
和减缓将成为气候变化科学研究的重要内容;气候变化科学研究将推动构建新的世界观和价值观体系。文章
最后提出,我国也需要根据社会经济发展现状、科学研究的基础和自然条件,进行与气候变化相关的基础科
学、技术开发、应对策略等方面的专门研究,提高我国应对气候变化的可持续发展能力。     

中美科技产出比较

该文以科技文献为分析基础,从数量与质量方面比较了中美之间科技发展的差距。数量比较选择了
SCI、INSPEC、Ei Compendex三大数据库,而质量比较则是应用了SCI中的引文分析。根据作者以前对中国
科技产出的评估,该文选择了30个技术研究领域,全面考察了中国在物质科学、环境、工程和生命科学重点
发展方向上论文数量情况。
SCI数据显示在几乎所有的技术领域内,虽然中国在论文数量方面增幅很大,但美国仍然处于领先地位
(2002－2007)。到2007年,INSPEC数据表明,在大多数技术领域内,中国的科技论文数量赶上或超过了美国;
但在生物医学和部分环境科学领域,美国仍然保持着较大的领先优势。Ei Compendex的数据分析结果表明,对
于大多数技术领域,到2007年中国的科技论文产量更大;而与日益增长的科研经费恰恰相反,美国发表论文的
数量似乎在2005年就已经到达了顶峰。如果不考虑生物医学领域,中国显然已经成为美国的强劲竞争对手。
为了对质量进行比较,该文对论文和引文数量进行了归一化处理,但仅限于纳米技术领域(1998－2003
年)。结果表明,虽然在过去的10年里美国在质量方面明显地领先中国(以及其他主要纳米技术研究国家),但
依然不能改表中国的论文质量持续提升的事实。中国目前已经达到可以与法国、意大利、日本和澳大利亚的
论文质量相提并论的地步。     

用文献计量数据解读中国和印度的科技发展

该文采用SCI/SSCI数据库，对通信联系人中至少含有一位印度/中国人的科技论文进行了文献
计量学和计算语言学分析。依据对印度和中国科技文献单独分析的结果，深入地探讨了两国在科技领域
的差异。借助不同的分析技术，包括影响因子分析、相关性图解以及文档聚类（传统聚类和模糊聚类），
多角度地分析了中国和印度科技文献的基本学科结构体系（主要作者、研究单位等）与主要学科结构（学
科重点以及学科重点之间的关系）。第一部分内容介绍了中国科技文献评估，第二部分阐述了印度科技文
献评估，第三部分则为印度和中国科研成果的多角度比较。     

全球纳米技术研究文献计量分析

本研究采用文本挖掘技术，从在全球公开的纳米科学和技术研究文献数据库（SCI/SSCI 数据
库）中提取技术情报。在SCI/SSCI数据库中利用纳米科学和技术领域的300多个术语进行相关文献的检
索；利用摘要共现词汇的自相关图来揭示的技术核心领域；通过词汇间的互相关图来揭示因共现而发生
关系的词汇的技术核心领域；采用因子矩阵进一步量化研究机构之间、国家之间的关系强度，并对图中
揭示的合作出版网络给予确证。     

科学贡献指数与科学鉴赏力指数

科学的进步与发展是全世界科学家共同努力的结果。然而,在推进科学发展的过程中,由于世界各
国经济发展水平的不均衡性,导致各国对科学技术投入水平参差不齐,而这种差异又具体体现在各国对
科学进步与发展所做的不同程度的贡献。事实证明,对科学进步贡献越大的国家,科学技术对该国社会
经济发展的回馈也越大。文献计量学的研究还表明,尽管全世界每年有大量的科学家发表了大量的科学
论文,但是,真正对科学进步做出重大贡献的科学研究成果少之又少,真正在引领世界科学潮流的领衔
科学家也为数不多。为了观察世界各国对人类科学进步与发展所做的贡献程度,我们以世界1%的高被
引论文为数据基础,设计了科学贡献指数(简称为hc指数。h指代highly cited papers, c指代cited times)。用
hc指数分别对国家和中国科研机构进行了统计,用以测度和映射国家层面上和中国机构层面上的科学贡
献力。统计方法见本期《科学观察》封三。
科学鉴赏力是科学研究能力中的重要组成部分。要想获得重大科学发现或原创性科学研究成果,就
必须具备科学的鉴赏能力和判断能力。好的开端就是成功的一半。应该说好的科研选题离重大科学发
现或取得原创性科学研究成果仅一步之遥。用文献计量学方法统计而成的热点论文(由汤姆森科技发布)
是全世界科学家在科学研究过程中由科学共同体的共识性所形成的必然结果,是“无形学院”的有形标
志。热点论文之所以“热”,是因为在很短的一段时间内,这些论文受到了国际同行的高度关注,体现
了国际同行的科学鉴赏能力和判断能力,其中也蕴藏着各种科学发现的机会。为此,我们用科学家关注
世界热点论文(引证热点论文的论文)以及他们的论文又被国际同行所关注(论文被引频次)的继承与被继
承关系,设计了科学鉴赏能力指数(简称为ch指数。c指代citing hot papers, h指代hot papers),用ch指数分
别对国家和中国科研机构进行了统计,用以测度和映射国家层面上和中国机构层面上的科学鉴赏能力以
及在吸收前人成果基础上的再创新能力。
科学贡献指数(hc指数)和科学鉴赏力指数(ch指数)将观察的焦点聚集在为世界科学家所共同关注的
科学研究成果,其统计结果反映了国家与科研机构在世界主流科学研究中的基本状态。
本期给出的分子生物与遗传学、生物与生物化学、微生物学和动植物学四个领域的hc指数和ch指数
是根据汤姆森科技2007年12月发布的高被引论文和热点论文统计而成。     

专利风险评价指标体系构建及关键指标国际比较

 从经济安全的角度，基于专利价值链理论，构建了一套专利风险评估指标体系，用于衡量一个国家或地区在专利活动中遭遇风险的程度。利用专利基本活动中的4个关键指标，即专利质量水平、专利转化能力、专利纠纷风险程度和专利贸易国际地位，对美国、日本、韩国、德国和中国进行比较分析，得出2006-2015年，中国的专利发展“快而不高”“大而不强”，但与其他专利强国相比，在专利价值链关键环节的竞争中，中国不占优势，甚至存在较为严重的风险，尤其专利使用费逆差越来越大，对国家经济安全存在一定程度的威胁。