何以突破企业研发评估“重投入而轻产出”的瓶颈?——企业研发投入产出效率评估方法探析

研发强度一直是衡量企业研发水平的重要指标。但近年来我国企业“重投入而轻产出”的现象十分严重，现有理论方法对企业开展精准而全面的研发投入产出效率评估尚有不足。如何提高企业研发投入产出效率，是提升企业创新效能的重要环节，也是助力企业成为科技创新主体的关键。从以下几个方面展开对研发投入产出效率的分析：首先，对研发和创新的关系进行系统性梳理，为企业研发投入产出效率评估提供理论基础；其次，根据企业多维度、多样化的评估需求，分层构建企业研发投入产出效率评估模型，并对其进行对比分析；最后，阐述企业研发投入产出效率评估模型的评估方法、优劣势以及我国企业的适用场景，为企业提升研发水平提供有效的实践指导。     

双循环视角下工业企业创新资源配置效率研究

基于双循环视角,运用超效率DEA-Malmquist指数分析模型,对2016—2020年我国30个省（市）工业企业的创新资源配置效率及其动态演进进行研究,并用Tobit模型探索影响创新资源配置效率的因素.研究结果表明：(1)我国工业企业创新资源配置效率仍存在较大提升空间,企业创新资源投入结构扭曲与企业创新资源管理滞后是造成企业创新资源配置技术非有效的两大短板;(2)各省（市）之间的创新资源投入及配置效率存在显著差异;(3)国内市场与国外市场在双循环中对创新资源配置效率的影响不同.     

地方政府研发投入对工业企业科技创新效率的影响研究

工业是国民经济的支柱产业,在我国创新型国家建设进程中具有重要意义。地方政府通过研发投入促进工业企业科技创新效率提升,是提升工业竞争力的重要措施。但是,地方政府研发投入是否能有效促进工业企业科技创新效率提升？影响地方政府研发投入促进工业企业科技创新效率提升的主要因素有哪些？这是评价政府研发投入效果必须明确的问题。本文以我国30个省市区地方政府研发投入和规模以上工业企业科技创新效率数据为基础,运用DEA-Tobit两步法分析框架,对我国不同地区政府研发投入对工业企业科技创新效率的影响进行了分析。研究表明,我国地方政府研发投入对工业企业科技创新效率的影响大多数处于无效状态,并且呈现东部、中部、西部效率逐步递减现象;同时,企业科技人员投入、技术市场活跃程度、企业规模大小、地区开放程度等,对政府研发投入效果存在不同影响。根据以上研究结果,本文提出了有效提升地方政府研发投入促进工业企业科技创新效率的政策建议。     

不同类型高等学校科技创新效率变化分析

运用DEA法评价19992011年期间6种不同类型高校科技创新效率．研究发现，不同类型高校科技创新效率存在差异，工科院校综合效率均值最高，农林院校综合效率均值最低．综合大学、工科院校、农林院校、师范院校和其他院校的综合效率波动主要由纯技术效率变化引起，医药院校综合效率提升受到规模效率制约．研发投入、政府支持程度、基础研究投入、社会服务能力、专业技术人员投入对不同类型高校科技创新效率的影响程度存在明显差异．     

我国高校科技投入产出效率区域差异研究

运用DEA模型对2005~2013年我国高校科技投入产出效率进行测度,在此基础上计算出其基尼系数和泰尔指数并对泰尔指数进行分解,从而在全国各省份和东中西三大地区两个层面测量了我国高校科技投入产出效率的区域差异。结果表明我国高校科技投入产出效率整体水平较高,其中东部地区效率最高,西部居中,中部最低。我国各省份高校科技投入产出效率之间的差异较大,但差异正在逐步缩小,而区域内差异对我国高校科技投入产出效率总体差异的贡献率最大。     

高新技术产业中信息技术企业创新效率评价研究

信息技术企业是我国高新技术产业中的重要组成部分，其创新效率可以有效反映当前高新技术产业的创新活力与创新水平。但目前我国的创新效率较低，创新评价体系不够完善。传统的创新评价方法受到环境变量的影响，对效率的测度仅停留在在产业及区域层面，创新效率评价不全面。本文运用DEA与SFA技术相结合的“三阶段DEA”分析法对我国上市公司中35 家信息技术企业的创新效率进行测度评价。研究表明，一阶段我国信息技术企业普遍处于创新无效率状态，在剔除宏观及微观环境变量的影响后，信息技术企业的创新效率显著提升，发展前景可观。环境因素方面，政府补助、主营业务收入及资产总计与创新资源的投入冗余成正相关，资产利润率及资产负债率与创新资源的投入冗余呈负相关。     

出版传媒上市公司经营效率相对有效性评价基于数据包络分析

在主成分分析法的基础上，利用数据包络分析法，以33家出版传媒上市公司2022年的经营数据为研究样本，测算分析公司的经营效率。结果表明，超半数公司的综合效率无效，需进一步在企业管理、技术投入和企业规模等方面进行调整，优化配置资源。通过投影分析得到综合效率非有效企业的投入冗余和产出不足，供各公司参考。     

国防生物科技技术预见应用研究

国防生物科技是关系未来国防和军队建设的战略性科技领域,开展国防生物科技技术预见是科学制定国防生物科技发展战略的重要前提和基础。本研究采用技术预见研究方法,首次通过情报监测和专家咨询遴选候选技术领域及相关关键技术,并运用层次分析法构建国防生物科技技术预见指标体系,对国内军事专家、战略专家、勤务专家以及各个领域的生物科技专家进行问卷调查,对我国国防生物科技未来发展的技术领域和关键技术进行综合评价。     

基于AHP-DEA-Malmquist的广东省科技金融效率评价研究

运用AHP-DEA-Malmquist模型对2004—2015年广东省及21个地级市的科技金融效率进行静态和动态实证分析。结果表明:广东省11年来科技金融结合效率呈现w型,并且具有较为明显的区域差异;珠三角地区的整体效率明显高于其他地区,主要是因为珠三角地区的中观层面的投入力度和宏观层面的市场环境优势;且珠三角地区的技术效率明显高于其他地区,主要得益于微观层面上公司内部对技术研发的投入力度。引入Malmquist指数动态实证分析之后,结果显示广东省科技企业近几年通过对技术投入的加大,技术效率得到明显的提升。     

我国工业企业自主创新效率研究——基于第三次全国经济普查数据

基于国家统计局提供的第三次全国经济普查数据,运用DEA基本模型和超效率模型,对我国31个省市规模以上工业企业自主创新效率进行评价.结果显示:我国工业企业自主创新效率并不理想,区域差异较大.北京、上海、浙江、安徽、湖南、广东、海南、重庆、贵州、西藏10个省市的综合效率为DEA有效,综合效率平均水平只有0.80;除上述10个DEA综合有效的省市外,吉林、江苏、山东3个省市规模以上工业企业纯技术效率为1,即为DEA弱有效;21个综合无效的省市RD活动均存在不同程度的规模无效,其中约48%的省市在人力和财力方面存在投入冗余问题,约88%的省市存在产出不足的问题.     

基于数据包络分析的电网企业经营轨迹研究

通过分析历史状况、总结前人的研究成果,并根据电网企业运行效率的理论构建DEA模型,对我国25个省电网的企业运行轨迹进行分析．研究表明：我国大部分省份电网企业运行效率处于最优发展轨迹上,规模适度是~41＂1的显著特征;少部分省份电网企业弱劣于最优发展轨迹,规模效率较低是主要原因,规模报酬递增是他们的趋势;其余省份电网企业劣于最优发展轨迹,同时表现为规模效率较低和技术效率较低,投入冗余、产出不足是最大特征．对电网企业生产效率进行监管时要考虑到各省份电网企业之间生产力分布的不均衡性及其客观原因．     

战略性新兴产业DEA效率对比研究——基于国有和民营上市公司面板数据

基于2009—2015年上市公司面板数据,运用DEA方法分别对国企和民企在战略性新兴产业整体以及七大细分产业的综合效率、纯技术效率、规模效率对比分析.实证表明:国企综合技术效率水平整体上高于民企,这种特征主要是由于纯技术效率状况决定的; 尽管民企规模效率略高于国企,但受制于外部政策环境等因素变化影响,对综合技术效率影响较小.国企与民企在新能源汽车产业上效率普遍相对较高; 在生物医药产业上效率普遍相对较低; 国企在新一代信息技术产业与高端设备产业上效率优势显著,在新材料产业效率优势差异最小; 民企在新能源产业上略显效率优势,主要源于规模效率的影响.     

边界生产函数及其应用

对边界生产函数的模型和估计方法进行了综述，用这一理论方法建立了我国统配煤矿企业原煤生产的边界生产函数。还提出了评定各企业的生产效率状况的指标：企业技术效率水平参数和技术效率指数，以及影响企业产量变化的诸因素之贡献比重的定量计算方法等，据此对各原煤生产企业的生产技术效率和产量增长的技术结构进行定量评价和测算。通过建立企业最佳生产边界评定企业生产技术效率及分析产出增长的技术结构，对挖掘企业潜力、提高经济效益有现实意义和使用价值。     

甘肃省大中型工业企业技术创新能力评价——基于第一次经济普查的数据分析

利用第一次经济普查资料,从投入和产出方面对甘肃省大中型工业企业的技术创新能力进行实证分析,提出了提高企业技术创新能力的若干对策。     

凸二次规划SDP松弛解的存在性证明

针对利用CVX软件求解半定规划问题的有效性依赖于该半定规划问题的原始-对偶性,提出利用半定规划问题的强对偶定理和Gershgorin圆盘定理证明在箱子约束及单位球形约束下的凸二次规划问题的半定规划松弛模型解的存在性。该证明方法为嵌入了SeDuMi和SDPT3这两种内点算法的CVX软件提供了有效求解半定规划松弛模型的理论依据;一旦利用该方法证明了半定规划问题解的存在,必然可利用CVX软件有效求解。     

绿色低碳约束下重庆能源DEA效率实证分析

客观评价重庆能源投入产出效益,探究环境污染、能源消费和经济增长之间的关系,进行能源结构优化,是当前重庆能源消耗走向绿色低碳方向发展面临的重大问题,也是重庆制定节能减排政策、能源发展战略和经济规划的重要基础。本文将能源投入和经济社会等产出因子科学分组,运用数据包络分析技术(DEA),通过构建的能源需求结构方程以及DEA模型,对重庆能源消费进行了一系列DEA实证研究,得到了重庆能源投入产出规模效率在不同历史时期、不同阶段的变化规律,获取了能源冗余投入(径向改进和松驰改进)值、规模效应值、综合技术效率值和纯技术效率值,确定了DEA弱有效、DEA强有效、DEA完全有效的生产前沿面,并在此基础上对2016—2020年重庆能源结构进行了优化。研究成果可以为确定重庆能源绿色低碳发展方向、优化"十三五"重庆能源消费结构提供科学依据。     

高校二级学院教师人力资源配置效率评价 ——以X大学为例

从高校内部人力资源管理的角度,运用数据包络分析法（DEA）,以高校内部二级学院作为决策单元（DMU）,从人才和经费投入、科研和教学成果产出方面构建教师人力资源投入产出指标,建立二级学院教师人力资源配置效率评价DEA BBC模型,从综合技术效率、纯技术效率、规模效率、规模收益和松弛变量等微观层面,评价二级学院人力资源的投入产出效率。X大学13个二级学院教师人力资源配置效率的实证研究表明,该模型不仅能够从二级学院层面判断师资队伍职称结构和内部教师人力资源结构是否合理,亦能发现二级学院之间的人力资源配置效率差异,同时还能精确判断二级学院教师人力资源效率配置的改进方向和程度,使评价更具实践指导价值。     

钢铁企业生态效率的DEA模型构建及应用

在现有生态效率评价方法的基础上,构建了钢铁企业生态效率评价的投入产出指标体系,并将污染物排放作为一种非期望输入引入到数据包络分析模型中,运用该模型并基于CCR模型和BCC模型程序对太钢、宝钢和武钢企业2000年至2010年生态效率进行评价。通过Matlab6.5软件对数据进行了处理分析,结果表明,3家企业中太钢企业11年整体生态效率最高,其次是宝钢企业和武钢企业。     

基于DEA模型的农业企业创新绩效评价与分析——以河南省鄢陵花木产业集群为例

农业企业创新绩效已成为了解农业企业自身创新发展状态和指导农业企业提高创新资源利用效率的有效依据.基于创新系统理论,运用数据包络分析法(DEA),对鄢陵县花木产业集群中27家花木企业的创新发展状况进行绩效评价分析.结果表明,该集群农业企业的创新综合效率偏低,且企业之间存在显著差异,纯技术效率对企业的创新综合效率影响显著.结合分析的结果,提出如下相关发展建议:企业自身要加大科研投入和相关人才培训力度;深化企业产学研合作程度;政府机构要制定相关政策法规对集群企业的创新进行积极引导和鼓励;提高企业的经营管理水平,加强管理创新,促进规模效率提升.     

沈阳房地产开发行业发展效率评价与优化

将房地产开发行业发展效率界定为资源要素投入(土地、资金)与产出之间转化的相对有效程度.利用超效率DEA模型，选取土地购置面积、房地产开发投资为投入指标，商品房销售面积、商品房销售额和土地增值税为产出指标，通过横向对比与纵向对比相结合的方式，对沈阳房地产开发行业发展效率进行测度分析.研究结果表明，沈阳房地产开发行业发展效率相对不高，进而从政策和企业两个层面，提出优化发展效率的对策建议，旨在促进行业转型升级.