时空一致视角下异质性环境规制与绿色经济效率

基于2000年至2018年我国30个省份的面板数据,本文计算出三类环境规制强度:行政型,市场型和公众参与型.利用门槛模型(PTRM)和空间面板门槛杜宾模型(SPDM-PTRM)模型,本文实证分析了分类型环境规制强度在时空统一过程中对绿色经济效率影响的非线性约束特征,空间门槛溢出效应,溢出效应衰减边界及特征,结果表明:1)三类环境规制对绿色经济效率存在显著差异性的非线性约束特征;2)特定强度的市场型和公众参与型环境规制对邻近地区的绿色发展存在空间溢出效应;3)溢出效应的空间衰减边界约在1500 km处,且异质性环境规制在距离约束下地理特征具有明显差异.     

工业污染控制绩效评价模型:基于环境规制视角的实证研究

通过引入n维欧式空间上的范数,建立了工业污染控制绩效评价模型,并依此对中国30个省市区2003～2010年的工业污染控制绩效进行测度,同时通过归回分析实证检验了各种环境规制工具在中国工业污染控制中的作用。结果显示,2003年以来,中国工业污染控制绩效取得了显著的改善,但存在严重的区域失衡现象。要提升中国工业污染控制绩效,应该充分发挥命令控制型和市场激励型规制工具的互补优势;综合运用多种规制手段,加强对信息披露和自愿性规制等非正式规制工具的运用;提高公众环境意识,拓宽公众参与环境规制的范围和渠道;同时,还要深化产业结构调整,增强技术创新能力,促进工业经济增长方式转型。     

基于演化博弈的地方政府环境规制策略分析

针对我国环境规制政策的执行,从演化博弈论的研究视角探讨了地方政府、排污企业以及中央政府的决策演化过程,建立了地方政府与排污企业、地方政府与中央政府的演化博弈模型,根据复制动态方程得到了参与者的行为演化规律和行为演化稳定策略,分析了地方政府环境规制策略的影响因素.研究结果表明,地方政府政绩考核体系中环境质量指标的权重系数与经济发展指标的权重系数、环境规制执行成本、中央政府对地方政府的处罚额、排污收费费率、排污企业的治污成本与污染物削减量,都会对地方政府的环境规制策略产生影响.最后,为促进地方政府环境规制的严格执行提出了政策建议.     

市场激励型环境规制与区域绿色创新效率——基于产业结构优化的中介作用和财政分权的调节作用

市场激励型环境规制是解决环境治理负外部性、推进区域绿色创新效率的重要途径。以2005～2020年省级面板数据为研究对象,采用系统广义矩模型(GMM)法检验市场激励型环境规制对区域绿色创新效率的影响效应及作用机理。结果表明：市场激励型环境规制能够显著促进区域绿色创新效率的提升;从影响机制来看,市场激励型环境规制可以通过促进产业结构合理化和产业结构高级化显著促进区域绿色创新效率的提升。此外,有效的财政分权环境能够正向调节市场激励型环境规制与区域绿色创新效率的关系。     

公众参与下地方政府与企业环境行为的演化博弈分析

基于演化博弈理论,研究公众参与下地方政府和企业环境治理的决策演化过程,系统考察了地方政府与企业的行为交互及其影响因素。研究结果表明,地方政府和企业的环境治理策略主要受企业行为、公众参与和地方经济效益变化的影响,受地方政府行为和环境质量的影响不显著。公众参与是地方政府和企业的环境治理策略跨越{不严格执行环境规制,消极治污}的不良锁定,达到{严格执行环境规制,积极治污}演化均衡的必要条件。通过加大对企业消极治污行为的处罚力度、提升环境治理的公众参与成熟度、提高地方政府规制不力的声誉损失等措施可有效促进地方政府和企业的环境治理策略收敛到理想均衡。     

环境规制工具对制造企业绿色技术创新的影响——以造纸及纸制品企业为例北大核心CSCDCSSCI

在回顾环境规制与技术创新相关文献的基础上,本文提出了命令-控制型规制工具、市场化型规制工具和相互沟通型规制工具对绿色产品创新、绿色工艺创新和末端治理技术创新影响的九个假设,并构建了理论框架,最后选择我国216家造纸及纸制品企业为研究对象,对所提假设运用结构方程模型(SEM)和AMOS17.0软件进行参数估计和模型修正。修正模型的结果表明:(1)命令-控制型规制工具对企业末端治理技术创新具有显著的正向影响;(2)市场化型规制工具对企业绿色工艺创新和末端治理技术创新具有显著的正向影响;(3)相互沟通型规制工具对企业绿色产品创新和末端治理技术创新具有显著的正向影响。     

双碳目标下环境信息披露的政策有效性——来自准自然实验的经验证据

探究以环境信息披露为代表的非正式环境规制的实施效果，对如期实现碳达峰和碳中和的“双碳”目标具有重要的现实意义。本文基于双重差分法和三重差分法，创新性地从城市异质性、作用机制、协同减排和动态性等角度弥补了环境信息披露分析的不足。研究发现，环境信息披露对中国城市碳强度具有显著的负向影响，政策效果随着时间演进而呈现日趋强化的特征。此外，环境信息披露对西部城市、五线城市以及非资源型城市的碳强度具有更明显的降低效果。环境信息披露能够通过科技支出效应、产业结构效应显著降低碳强度，城市化效应则起到相反的作用效果。环境信息披露具有协同减排效应，可以减少工业二氧化硫排放量。在剔除相关环境政策干扰等多种稳健性检验后，研究结论依然成立。对环境信息披露的降碳效果的全面评估为构建多元化的环境规制手段，推动协同减排以实现经济高质量发展提供了经验证据。     

环境规制、公众参与和企业环境行为——基于演化博弈和省级面板数据的实证分析

为探讨环境规制下公众参与对企业环境行为的影响,构建出政府、公众、企业三方演化博弈模型,通过模型分析得到环境规制、公众参与和企业环境行为之间的相互影响机理,在此基础上通过构建基于中国省级面板数据的空间滞后模型和空间误差模型对研究结论进行实证分析。研究表明:政府环境规制能够促使企业积极履行污染治理义务,政府监管效果受到企业收益状况和成本状况的约束;公众参与行为能够显著降低工业三废排放量,公众参与积极性与其参与成本和心理收益密切相关;公众参与行为在一定程度上对政府环境规制具有替代效应。基于上述研究结论,从企业、政府、公众角度提出相应政策建议,以期为新形势下环境问题的治理提供新的思路。     

基于不同减排技术的排污权交易二级市场拍卖机制设计

引入企业污染排放、污染削减、生产投入等行为,考虑多单位排污权需求,并将减排技术细分为清洁工艺和末端治理技术两类,构建排污权二级交易市场多物品拍卖模型,研究排污企业采用末端和清洁工艺两类减排技术时的最优多物品拍卖机制选择及其差异,并进一步比较了最优多物品拍卖机制和现有单物品拍卖机制的效率差异。研究结果表明：当排污企业采用末端减排技术,统一价格拍卖下的卖方收益小于歧视价格拍卖下的卖方收益,最优拍卖机制为歧视价格拍卖;当排污企业采用清洁工艺减排技术,统一价格拍卖下的卖方收益大于歧视价格拍卖下的卖方收益,最优拍卖机制为统一价格拍卖。无论采用哪种减排技术,排污权交易中使用多物品拍卖机制的效率总是高于现有的单物品拍卖机制。     

环境规制下生产生活方式绿色转型策略稳定性研究

文章运用演化博弈理论,基于博弈三方的行为模式进行稳定性分析。通过对政府多项环境规制手段进行敏感性仿真分析,发现：(1)企业绿色生产策略概率随政府对企业的奖惩力度和公众环保宣传力度增强而增大,而绿色生产和消费补贴则降低了绿色生产概率;(2)公众环保宣传和绿色消费补贴对消费者绿色消费行为的影响受消费者绿色消费心理收益约束,在消费者绿色消费心理收益较高时,宣传力度和补贴力度反而不能促进消费者进行绿色消费。因此,政府进行环境规制要“因地制宜”,多手段综合运用。     

基于不同减排技术的排污权交易二级市场拍卖机制设计

引入企业污染排放、污染削减、生产投入等行为,考虑多单位排污权需求,并将减排技术细分为清洁工艺和末端治理技术两类,构建排污权二级交易市场多物品拍卖模型,研究排污企业采用末端和清洁工艺两类减排技术时的最优多物品拍卖机制选择及其差异,并进一步比较了最优多物品拍卖机制和现有单物品拍卖机制的效率差异。研究结果表明:当排污企业采用末端减排技术,统一价格拍卖下的卖方收益小于歧视价格拍卖下的卖方收益,最优拍卖机制为歧视价格拍卖;当排污企业采用清洁工艺减排技术,统一价格拍卖下的卖方收益大于歧视价格拍卖下的卖方收益,最优拍卖机制为统一价格拍卖。无论采用哪种减排技术,排污权交易中使用多物品拍卖机制的效率总是高于现有的单物品拍卖机制。     

环境规制对氧化铝行业技术创新的影响——基于企业规模差异的实证分析

氧化铝行业的高污染排放特性导致近年来对该行业的环保监管从严,但这对行业发展的利弊缺乏理论依据。"波特假说"认为环保政策能够刺激企业技术创新,进而提高企业的竞争力。使用1999~2012年的面板数据,对氧化铝行业的环境规制对技术创新造成的影响进行了实证研究。研究结果表明:在氧化铝行业"波特假说"成立与否与企业的规模大小有关;大型企业符合"波特假说",即环境规制能促进企业技术创新进而增强企业竞争力;中小型企业则不符合"波特假说",即环境规制导致的成本增加反而抑制了企业的发展。借助环境库兹涅茨曲线对该研究结果进行了解释,并提出了相关的政策建议。     

环境政策混合治理框架下的企业减排行为

本文以碳排放交易、碳税、碳减排补贴三种环境政策为基础,构建了一种混合治理框架,以期探讨环境规制命令型政策与市场型政策相互影响下的激励效果。通过建立政府和减排企业间的三阶段博弈模型,给出了在混合治理框架下,企业减排技术投资、碳排放权拍卖、产量决策与三种环境规制政策之间的关系。研究结论显示:一是当碳减排补贴与碳排放交易混合使用时,碳排放交易市场的存在增强了碳减排补贴环境政策对减排企业的激励程度;二是碳税和碳排放交易的混合使用使得政府在确定碳排放权的最终出清价格时需要考虑碳税率的影响,比传统碳排放权拍卖市场的出清价格要低;三是政府制定的碳排放权总量不能过低,否则混合治理框架将失效。     

政府市场规制对企业绿色技术创新决策与绩效的影响

政府市场型规制较高的创新要素配置效率决定了其在促进企业绿色技术创新的优势.为此,对比分析了无市场规制+集中决策(情景1)、无市场规制+独立决策(情景2)、价格型规制+集中决策(情景3)、价格型规制+独立决策(情景4)、竞争型规制决策(情景5)下企业市场最优定价策略和绿色技术创新水平,并计算出了每种情形下的系统废弃物排放量、系统经济效益和系统消费者剩余.借助数值模拟的方法,分析了不同决策情景下,各外生变量对企业绿色技术创新努力水平与创新绩效的敏感性.研究结果表明,市场规制对企业绿色技术创新水平的影响同规制类型和博弈决策类型有关.集中决策情形下,系统废弃物排放量和消费者剩余会降低,系统经济收益增多;在市场规制下,系统经济收益和消费者剩余会升高;在集中决策下,市场规制会降低废弃物排放量,在独立决策下,市场规制会增加系统废弃物排放量,但是无论什么决策类型下,随着市场规制的引入,废弃物排放强度都是处于下降趋势;在竞争型规制决策情景下,系统废弃物排放量和系统经济效益均实现了最小化,但是社会福利达到了最大化.上述分析对于政府进一步优化市场化规制工具也有一定的借鉴意义.     

经济新常态、污染防治与政府规制:环境突发事件演化博弈模型

推进污染防治取得更大成效是我国全面建成小康社会三大攻坚战之一,经济新常态下地方政府面临着环境保护与稳增长保就业的权衡.考虑周边群众抗议环境污染事件的社会稳定压力,供给侧改革下传统重化工企业环保和转型发展压力,构建了周边群众与企业的自发演化博弈模型,然后讨论政府规制下周边群众与企业的受控演化博弈过程.通过演化均衡分析和案例研究,解释了企业排污和周边群众抗议行为的周期性波动;为了达到{接受,承担社会责任}的演化均衡,政府需要执行适宜的环境规制强度区间;企业生产营业额越大,政府执行环境规制政策的可操作空间越大.本文研究为政府实现高质量发展与保就业双赢提供有益参考借鉴.     

环境规制下企业绿色技术创新的演化博弈分析——基于利益相关者视角

随着环境污染问题的日趋严重,政府与公众消费者对于企业绿色技术创新的要求不断加深,监督力度也随之加强。通过利益相关者的利益、权利分析,构建了政府、企业与消费者之间的三方演化博弈模型。通过仿真分析表明:政府公众环保宣传、创新激励以及污染税费征收对企业绿色技术创新均有促进作用;高强度污染税收、低强度公众环保宣传与适度的创新激励补偿对企业绿色技术创新的促进效果最为明显。     

美国再工业化祸兮福兮：双向FDI能否促进中国经济高质量发展？——基于产业结构和技术创新的中介作用

随着对外开放政策的实施，对外直接投资（OFDI）和外商直接投资（IFDI），简称双向FDI，无疑对中国经济的高速增长发挥了重要作用，但是面对美国再工业化战略的冲击，双向FDI能否发挥以及如何发挥对经济高质量发展的驱动作用，是需要迫切解答的问题。以新经济增长理论为基础，构建包含双向FDI的经济高质量发展理论模型，并结合中介效应模型和调节效应模型，实证检验并揭示了产业结构和技术创新这对“双引擎”在双向FDI对经济高质量发展影响的中介作用以及美国再工业化战略的调节效应，采用夏普利值分解法量化了不同中介作用的贡献比例。研究结果表明：双向FDI能够显著促进中国经济高质量发展，技术创新在其中发挥了部分中介作用，而产业结构合理化存在遮掩效应；美国再工业化战略的实施既能直接调节双向FDI对经济高质量发展的影响，也能通过调节双向FDI对产业结构高级化和技术创新的影响，间接影响经济高质量发展；夏普利值分解结果显示，产业结构对经济高质量发展的边际效应大于技术创新的边际效应。通过区域异质性分析发现：产业结构合理化在沿海和内陆地区均存在遮掩效应，产业结构高级化仅在沿海地区存在遮掩效应，技术创新的中介作用仅在沿海地区成立；美国再工业化对双向FDI的调节作用在沿海和内陆地区均存在显著差异。研究结果有助于揭示双向FDI对经济高质量发展的作用机理，为有效发挥双向FDI对中国经济高质量发展的积极作用提供政策依据。     

政策组合对中国光伏企业创新绩效的影响

基于政策组合视角,运用2015~2019年中国光伏企业A股上市公司的面板数据,采用面板门槛回归技术,实证分析创新政策与环境政策及其组合对企业创新数量以及创新质量的影响。结果表明：对于中国光伏企业而言,在创新数量积累阶段,创新政策与环境政策组合效应为正协同,在创新质量提升阶段,两者组合效应为负协同;政府补助对创新数量存在显著的倒U型门槛效应;环境规制与创新数量之间存在正向的非线性关系,且这种正向影响呈现边际效率递减特征,环境规制对创新质量的影响存在显著的倒U型特征;在环境规制强度存在差异时,政府补助对创新数量的影响呈现U型的非线性关系。     

“两型”技术研发主体演化博弈及其稳定性分析

由于"两型"技术的外部性和政策导向性,企业实施研发客观上要求政府给予相应的支持。以政府支持在"两型"技术创新中的作用机理为基础,运用演化博弈的基本原理,构建政府支持与企业研发策略的演化博弈模型,分析影响博弈双方策略选择的影响因素,探索演化稳定策略。结果表明,政府政策落实对企业"两型"技术研发行为具有显著的影响。企业研发行为取决于政府政策的落实力度,政府必须加大对虚假技术研发的惩处力度,通过市场机制引导企业的研发行为;政府需要科学规划,构建政府政策与企业"两型"技术研发行为的协同机制,培育"两型"技术市场,实现"两型"技术的协同创新效应。     

碳排放权交易如何影响企业全要素生产率?

提高企业全要素生产率是实现中国经济高质量发展的动力之源,而碳排放权交易试点政策是在国家减排战略背景下提出的,作为市场激励型环境规制手段,能否通过触发“波特效应”进而影响企业全要素生产率,目前缺乏中国实践的经验证据.基于此,本文利用双重差分模型设计碳排放权交易试点政策的准自然实验,从微观企业层面识别碳排放权交易试点政策对全要素生产率的影响及作用机制.研究发现,碳排放权交易试点政策有助于企业全要素生产率的提升,在克服样本选择偏误、缓解内生性,以及排除其他政策干扰等一系列稳健性检验后,该结论仍成立.进一步分析表明,该政策可以通过激发企业创新和优化资源要素配置两条路径来提升高企业全要素生产率;异质性分析表明,试点政策对西部地区、国有企业、政策重点关注行业、执法力度高地区的企业全要素生产率的促进作用更为显著.本文为因地制宜实施碳排放权交易政策,促进经济“低碳”、“高质量”发展提供了经验证据和政策借鉴.