论证券交易所自律监管制度及其与行政监管的互动关系

证券交易所自律监管是证券市场监管体制的重要组成部分,其实质是股东、券商、上市公司和其他市场参与者共同参与的自律监管。在证券交易所的自律监管框架中,监管者也是被监管者,被自律规章规范者也是自律规章的制定者。综观各国成功的证券市场监管模式,无论是自律监管主导模式(英国) ,还是自律监管与行政监管共享模式(美国) ,都重视发挥证券交易所的自律监管职能。我国应建立健全“以政府监管自律组织、自律组织监管市场为主,政府直接监管市场为辅”的双层监管体制。我国证券交易所作为核心自律组织,应当在证券市场监管体制中有更大作为。     

基于灰色博弈论的私募股权投资基金监管研究

针对私募股权投资监管过程中参与主体的信息不对称和不透明,基于灰色博弈理论,研究了私募股权投资的参与主体在监管与被监管过程中的博弈行为.分析政府对私募股权投资基金监管过程中各方的预期收益情况,根据收益情况确定不同情况下的均衡点.结果表明,当政府监管时,如果私募股权投资主体违规操作的收益高于规范运作的收益时,投资主体仍存在违规操作的可能.因此应当设立专门的监管机构或法律对私募股权投资基金进行监管,加大违规操作的处罚力度,降低私募股权投资主体违规运作的可能.第三方自律机构在一定条件下也应该介入.     

关于我国保险公估业制度监管与规范经营的思考

保险公估业是服务于保险的三大中介(代理、经纪、公估)服务业之一.保险公估人行为是否规范,直接影响到广大投保人及保险人的利益,因此保险公估人的规范经营与制度监管必须有效的实施.目前,世界各国对保险公估业的监管主要有三种方式:政府监管,行业自律,社会监督.我国应在完善法制的基础上,加强政府监管,提倡行业自律,强化社会监督.     

我国上市公司证券监管体制立法缺陷分析

我国当前的证券监管体制属于政府集中监管为主、行业性组织自律监管为辅的监管体制。具体来说,是一种政府集权控制、自律职权狭小的管理体制。这种刚性极强的政府监管方式,忽视了自律监管的作用,证券法中没有给自律监管留出必要的发展空间。降低了我国证券监管的效率。     

我国会计政策选择监管的现状分析

为了规范企业会计行为,强化会计信息的质量,目前我国已基本形成一套包含法律、部门规章、政府主导监管、行业自律型规范、内部自我监督等内容,多层次全方位会计监管体系,我国在会计监管,尤其是会计政策选择监管方面还存在着一些问题。     

对完善我国上市公司监管的几点思考

加强对上市公司监管和规制上市公司行为,已经成为不可回避的社会性问题。目前,世界上大部分国家对上市公司监管制度主要是通过证券立法来确立,其监管体制大致可分为集中统一型监管体制、分散自律型监管体制和综合型监管体制三类。我国制度转型时期发展起来的证券市场,各种违法违规行为较多存在,同时也反应出我国证券市场缺乏严密高效的适应市场机制运行规律的监管体制,上市公司监管体系难以适应市场证券发展的需要等诸多问题。对证券市场的混乱应该把注意力更多集中在前台法以及相关体制的完善上。     

我国科技类上市公司治理的问题与发展策略研究

20世纪90年代中后期以来，中国各界开始格外关注公司治理在公司运作中的重要意义。立法与执法机构、监管机构、有关自律组织先后出台了一系列改善科技类上市公司治理机制的规则。由于中国证券市场还是一个新兴市场，科技类上市公司治理机制的健全和完善还只是刚刚起步。因此，不可避免地还存在着诸多问题。概括起来，中国科技类上市公司治理存在的基本问题有：     

论我国网络广告监管中的法律问题及其对策分析

针对网络广告的现状,分析了目前网络广告存在的主要法律问题,并提出了相应的对策:加快制定网络广告法律规范;建立网络广告监管体制;政府管理与ISP、ICP自律相结合;关于未经请求的大量电子邮件的管制和加强国际协作,实现网络广告的国际监管等。     

论我国网络广告监管中的法律问题及其对策分析

针对网络广告的现状,分析了目前网络广告存在的主要法律问题,并提出了相应的对策:加快制定网络广告法律规范;建立网络广告监管体制;政府管理与ISP、ICP自律相结合;关于未经请求的大量电子邮件的管制和加强国际协作,实现网络广告的国际监管等.     

建立上市公司退出机制的难题及对策

建立和完善上市公司退出机制，关键在于改变我国证券市场“一股独大”的局面，实现股份的全流通，让市场决定股市的供求关系，决定股票的价格，真正发挥价值规律的作用，而政府则只起监管的作用，让证券市场真正发挥资源优化配置的职能。     

美国信息技术公共政策

美国是一个公民社会比较发达的三权分立的联邦制国家 ,信息技术公共政策的决策体系非常复杂也富有特色 ,具有行政主导、以虚领实、官民结合、明星效应等特点。美国信息技术公共政策覆盖范围很广 ,粗略分为两大类 :一类旨在促进信息技术发展 ,另一类旨在规范信息技术社会影响 ,总体特征是优先发展电子商务、特别关注信息安全、致力推动民间自律、强调美国全球影响。宏观上美国信息技术公共政策的未来走向将取决于 4项关键问题的处理 :要不要建立专门的政府机构、是联邦集权还是各州分权、是美国主导还是全球合作、是政府规范还是私营部门自律。     

农村社会保障体系建设:基本原则·基本保障·政策路径

农村社会保障体系建设在理论研究和实践推进上已取得突破性进展.必须深刻认识其必要性,在政策设计上进一步明确政府主导,法律规范与道德规范相统一,社会保障与家庭保障、社会性保障与商业性保险、整体推进与分类实施相结合的基本原则,力求在最低生活保障、医疗卫生保障、社会养老保险等三项基本保障内容上逐步构建起完善全面的农村社会保障体系.     

基于企业效率和负外部性差异的低碳交通部门碳税与补贴政策设计

在政府预算平衡条件下,构建包含政府和双寡头交通工具生产商的两阶段博弈模型,分析了企业间效率差异以及负外部性差异对低碳交通领域政府碳税和补贴规制设计的影响。结果表明,随着低碳技术开发成本的不断降低,政府对传统高碳交通企业的最优碳税强度不断增大,而对低碳排放技术生产企业的最优补贴强度先提高后降低,成倒U型关系。政府参与市场规制是解决市场失灵、提高社会福利水平有效途径,但应根据低碳技术发展水平合理配置碳税与补贴两种规制政策。     

浅谈市场经济国家政府职能的特点

作为市场经济发展得最为成熟和完善的国家，美国政府的职能结构也比较充分地具备了对市场经济的适应性。其强调社会保障职能，相对忽略经济建设职能。强调政府职能的层级分权；强调政府职能的高效运行；以及强调政府对公共安全的责任等特点，都可以为我国的社会主义市场经济建设提供非常有益的借鉴和参考作用。     

会计监管必要性的经济学分析

从证券市场的角度界定了会计监管概念,并认为会计信息的经济学属性使会计监管成为必然。会计信息的公共物品性、垄断性、外部性和不对称性可能使上市公司违规披露信息,从而损害投资者利益,干扰证券市场秩序,导致证券市场失灵。为此,证监会等监管部门需采取强制性手段进行会计监管,保证上市公司向市场提供真实、准确、全面、及时的信息。     

政府公共服务能力的提升与中国—东盟自由贸易区的运行

中国—东盟自由贸易区的建立和发展给广西经济带来了前所未有的发展机遇,同时也给广西各地各级政府带来了巨大的挑战,加快政府改革,提升政府的公共服务能力将是应对这一挑战的必然选择。加快政府职能转变,政府逐步退出市场,在法制环境、信息服务、公共基础设施、公共安全和公共交通等方面为中国—东盟博览会提供更多更好的服务。     

辽宁省环境规制约束下的雾霾脱钩效应分析

基于2006年—2015年辽宁省57个地区的统计和卫星遥感数据，使用空间杜宾模型，检验政府和市场环境规制工具对邻近地区工业发展与雾霾脱钩的空间效应.空间自相关结果表明，辽宁各地雾霾脱钩呈现空间正相关特征，大部分地区处于绝对和相对脱钩状态.实证结果表明:由于资源税成本较低及地方政府对大企业环保责任的有效监督，辽宁省政府环境规制的雾霾脱钩效果优于市场型环境规制;示范效应和大气运动使得本地环境规制强度提高，这对邻近地区的雾霾脱钩带来了积极的引导和波及效应.     

基于演化博弈理论的食品生产企业监管分析与调控

本文分别在有无政府监管的状态下,建立食品市场的演化博弈模型,在模型中分析各个参数对食品市场演化方向的重要影响。从两种模型的分析结果中可以看出,增加政府监管收益、降低政府监管成本、加大违法企业惩处力度、提高诚信合格企业的声誉收益以及减少企业生产和交易成本能够有效地减少我国食品安全问题,分析结果能够为监管部门决策提出建议。     

中国券商经纪业务发展的对策

伴随着世界经济的发展，中国证券市场迅速发展，并逐步走向健全和规范，这给中国金融业带来新的发展机遇，同时也带来了前所未有的挑战。中国资本市场近年来的深刻变化也为券商的发展带来了重大的挑战，而证券经纪业务又占有证券市场业务的大半江山，而今，券商和投资者在告别暴利时代的终结后，进入了漫长的理性价值投资格局。在讨论了证券经纪业务发展历程、存在问题、新形式下趋势的分析和经纪业务的创新等问题的基础上，着重证券经纪人的发展趋势、形成机制、约束规则、分配佣金模式、风险管理等相关内容进行论述。     

食品消费安全中的行业自律建设

近年来我国食品安全问题不断发生,面对消费者的质疑,我国食品行业面临着严峻考验.讨论了行业自律与食品行业自律的内涵,提出了一个以食品消费安全为目标,政府监管机构、非政府组织、企业为主体,个人自律、企业自律、行业自律为层次的食品行业自律体系构建框架;比较分析了美国食品消费安全中的行业自律;提出了我国食品消费安全中行业自律建设的几点建议.