用文献计量数据解读中国和印度的科技发展

该文采用SCI/SSCI数据库，对通信联系人中至少含有一位印度/中国人的科技论文进行了文献
计量学和计算语言学分析。依据对印度和中国科技文献单独分析的结果，深入地探讨了两国在科技领域
的差异。借助不同的分析技术，包括影响因子分析、相关性图解以及文档聚类（传统聚类和模糊聚类），
多角度地分析了中国和印度科技文献的基本学科结构体系（主要作者、研究单位等）与主要学科结构（学
科重点以及学科重点之间的关系）。第一部分内容介绍了中国科技文献评估，第二部分阐述了印度科技文
献评估，第三部分则为印度和中国科研成果的多角度比较。     

中美科技产出比较

该文以科技文献为分析基础,从数量与质量方面比较了中美之间科技发展的差距。数量比较选择了
SCI、INSPEC、Ei Compendex三大数据库,而质量比较则是应用了SCI中的引文分析。根据作者以前对中国
科技产出的评估,该文选择了30个技术研究领域,全面考察了中国在物质科学、环境、工程和生命科学重点
发展方向上论文数量情况。
SCI数据显示在几乎所有的技术领域内,虽然中国在论文数量方面增幅很大,但美国仍然处于领先地位
(2002－2007)。到2007年,INSPEC数据表明,在大多数技术领域内,中国的科技论文数量赶上或超过了美国;
但在生物医学和部分环境科学领域,美国仍然保持着较大的领先优势。Ei Compendex的数据分析结果表明,对
于大多数技术领域,到2007年中国的科技论文产量更大;而与日益增长的科研经费恰恰相反,美国发表论文的
数量似乎在2005年就已经到达了顶峰。如果不考虑生物医学领域,中国显然已经成为美国的强劲竞争对手。
为了对质量进行比较,该文对论文和引文数量进行了归一化处理,但仅限于纳米技术领域(1998－2003
年)。结果表明,虽然在过去的10年里美国在质量方面明显地领先中国(以及其他主要纳米技术研究国家),但
依然不能改表中国的论文质量持续提升的事实。中国目前已经达到可以与法国、意大利、日本和澳大利亚的
论文质量相提并论的地步。     

中国数学论文产出统计分析

论文以美国《数学评论》光盘（1993?2005/05）和中国数学文献数据库（1993?2005）为
数据源，利用美国《数学评论》所采用的《数学主题分类表》，对1993?2004 年国际数学研究论文和中
国数学论文的产出和热点问题进行了分析和讨论，并就中国数学论文获国家自然科学基金资助情况做了
统计分析。     

关于中国科技人力资源的总量、结构与流动的研究与思考

本文简要介绍了《中国科技人力资源发展研究报告》的主要内容,通过对科技人力资源的定义研
究,以及从资格和职业两个方面对我国科技人力资源总量的调研,获得了总量规模及其多个角度的结构状
况,并对我国科技人力资源的流动进行了初步分析。在调查研究的基础上,对目前科技人力资源领域及其研
究中存在的问题进行了深入的思考。     

科学新格局：英国科研及其国际合作

国际合作研究不仅可以利用其他国家的科研投资，而且能够产生具有轰动效应的创新型结果。由
于语言文化的相似性，英国与美国及欧洲国家有着较为广泛的联系，他们之间的合作是英国科学研究合作的
主体。随着科学研究及技术革新的发展更多地转向东方，以及中国和印度这两大科技力量的迅猛发展，英国
应该更加重视与这两个国家的合作。文章指出：应该就英国及其新伙伴之间的关系进行详细的研究，从而深
入理解中英两国间的合作并建立成功的合作模式。     

基础研究点亮硬科技实力

<正>当前全球新一轮科技革命和产业变革加速兴起,中国正处于以科技创新驱动高质量发展的阶段。在科技创新的大体系中,基础研究是整个科技创新的总源头。然而,纵观中国科技发展现状,基础研究投入和原创能力仍然不足。据了解,中、美两国在基础研究方面的投入比例分别占全部RD总投入的5%和15%。美国投入基础研究的主体众多,而我国基本上是中央财政投入,地方财政和企业投入相对较少。     

科学贡献指数与科学鉴赏力指数

科学的进步与发展是全世界科学家共同努力的结果。然而,在推进科学发展的过程中,由于世界各
国经济发展水平的不均衡性,导致各国对科学技术投入水平参差不齐,而这种差异又具体体现在各国对
科学进步与发展所做的不同程度的贡献。事实证明,对科学进步贡献越大的国家,科学技术对该国社会
经济发展的回馈也越大。文献计量学的研究还表明,尽管全世界每年有大量的科学家发表了大量的科学
论文,但是,真正对科学进步做出重大贡献的科学研究成果少之又少,真正在引领世界科学潮流的领衔
科学家也为数不多。为了观察世界各国对人类科学进步与发展所做的贡献程度,我们以世界1%的高被
引论文为数据基础,设计了科学贡献指数(简称为hc指数。h指代highly cited papers, c指代cited times)。用
hc指数分别对国家和中国科研机构进行了统计,用以测度和映射国家层面上和中国机构层面上的科学贡
献力。统计方法见本期《科学观察》封三。
科学鉴赏力是科学研究能力中的重要组成部分。要想获得重大科学发现或原创性科学研究成果,就
必须具备科学的鉴赏能力和判断能力。好的开端就是成功的一半。应该说好的科研选题离重大科学发
现或取得原创性科学研究成果仅一步之遥。用文献计量学方法统计而成的热点论文(由汤姆森科技发布)
是全世界科学家在科学研究过程中由科学共同体的共识性所形成的必然结果,是“无形学院”的有形标
志。热点论文之所以“热”,是因为在很短的一段时间内,这些论文受到了国际同行的高度关注,体现
了国际同行的科学鉴赏能力和判断能力,其中也蕴藏着各种科学发现的机会。为此,我们用科学家关注
世界热点论文(引证热点论文的论文)以及他们的论文又被国际同行所关注(论文被引频次)的继承与被继
承关系,设计了科学鉴赏能力指数(简称为ch指数。c指代citing hot papers, h指代hot papers),用ch指数分
别对国家和中国科研机构进行了统计,用以测度和映射国家层面上和中国机构层面上的科学鉴赏能力以
及在吸收前人成果基础上的再创新能力。
科学贡献指数(hc指数)和科学鉴赏力指数(ch指数)将观察的焦点聚集在为世界科学家所共同关注的
科学研究成果,其统计结果反映了国家与科研机构在世界主流科学研究中的基本状态。
本期给出的分子生物与遗传学、生物与生物化学、微生物学和动植物学四个领域的hc指数和ch指数
是根据汤姆森科技2007年12月发布的高被引论文和热点论文统计而成。     

英国国际合作格局

该报告运用文献计量学方法，对英国及其主要合作伙伴国的国际合作格局做了全面的分析。所选
择的主要国家包括美国、加拿大、法国、德国、日本、澳大利亚、中国与印度；数据覆盖领域有临床、医药
卫生、生物科学、环境科学、数学、物质科学以及工程技术领域；数据时间分为1996－2000年与2001－2005
年两个时间段。结果显示：国际论文数量增长显著；英国国际合作论文份额的增长比G7 国家更加快速； 德
国和美国是英国最大的国际合作伙伴；英国国际合作论文的平均影响力显著高于其科研论文的总体影响力；
中国与英国合作发表的论文数量超过了与其他欧洲各国的合作论文数。     

气候变化科学研究的国际发展态势与挑战

该文在介绍国际气候变化科学研究体系的基础上,分析了气候变化科学以多学科交叉支持、全时空
研究覆盖、关注气候与人类活动间复杂关系为主的研究特点。从气候变化研究的关键问题和发展趋向的角
度,分析了气候变化科学研究的挑战。文章指出未来研究的关键问题包括：1）气候变化科学中的关键性基
础研究;2）气候变化中的不确定性研究;3）气候变化影响、反馈机制与预测研究;4）气候变化的社会学
方面研究;5）针对提高气候变化适应与减缓能力的开发研究;6）发展有利于实现气候变化目标的国际合
作框架。从发展趋势上来说,发展跨越历史、现在和未来的气候变化评估、预测和预警研究将成为气候变化
科学研究的重要方向;社会科学将更多地介入气候变化科学研究并成为气候变化科学研究的重要特征;适应
和减缓将成为气候变化科学研究的重要内容;气候变化科学研究将推动构建新的世界观和价值观体系。文章
最后提出,我国也需要根据社会经济发展现状、科学研究的基础和自然条件,进行与气候变化相关的基础科
学、技术开发、应对策略等方面的专门研究,提高我国应对气候变化的可持续发展能力。     

影响我国科研成果和学术论文质量的要因分析

目的：引起全国各界人士对我国科研工作的科学性与严谨性的高度关注，号召全体有识之士为
提高我国科研决策者、管理者、学术期刊编辑和科技工作者的科研素质，提高我国的科研质量和科技实
力贡献自己的力量。方法：通过分析近年来国际学术界出现的三种令人担忧的新苗头，以及揭示我国科
研和学术论文中存在的各种统计学错误，说明我国科研工作的科学性与严谨性正面临着严峻的挑战，从
而反映出统计学在科研工作中的地位和作用。结果：找出了导致我国科研成果和学术论文中科研设计与
统计分析错误多的几个最主要的影响因素，在对直接和间接影响因素进行综合分析的基础上，总结、归
纳并慎重提出了提高我国科研成果和学术论文质量的对策与建议。结论：统计学不仅是多快好省地实施
调查与实验研究不可缺少的重要工具，而且是提升科研成果和学术论文质量的重要保证。     

“三极对垒”还是“四分天下”——中国在全球科技中的新角色

美国与欧盟争夺世界科技领先者的竞赛是当前研究的热点。欧洲委员会最近的研究表明，欧洲
在世界科技产出中所占的比重日益增加，并宣布欧洲上世纪末处于科学产出的领先地位。为了对全球发
展态势进行监测，该研究对1991 — 2005 年共15 年的数据进行了分析。对科技产出活动和影响模式的分
析采用的是一套文献计量指标和技术计量指标，这套指标包括：(1)出版物产出指标，如占世界总量的份
额和基于主题的出版物分布概况；(2)引文指标，如基于期刊和基于主题的归一化平均引用率；(3)国际合
作论文及其影响；（4）专利指标以及专利与论文之间的相互引用关系。同时文章还讨论了国家层面的文
献计量学特征的演变、“科学权重”以及科学技术关联的模式。研究结果表明，采用科学技术指标这面镜
子所反映的“三极对垒”模式在21 世纪将不会长久，中国正在挑战一流科学经济强国的地位，并且其成
为世界第二大科技强国的时代正在到来。     

中国热点论文榜

“热点论文”在科学界已经是耳熟能详的名词。顾名思义,热点论文即为众人所关注的论文。这种关注
度在科学计量学领域可以用论文被引用的次数来量化和测试。美国汤姆森科技信息集团(Thomson Reuters)利
用SCI 数据,每两个月发布一次物理学、生物学、化学和医学领域的热点论文(见《科学观察》各期)。根据
特约撰稿人对热点论文的分析,热点论文的确能够反映世界科学前沿性研究的动态。这里,我们以2003 －
2007 年中国科学家的SCI 论文为数据基础,分9 个领域统计了自发表以来被引频次最高的论文,以展现颇具
显示度的中国科技成果。     

高技术指标：2007年度33国(地区)技术竞争力报告

文中的高技术指标（High Tech Indicators,HTI）为佐治亚理工大学发布的沿用多年的指标。数据对
比的时间段分别为1993年、1996年、1999年、2002/3年和2007年。论文给出了33个国家（地区）当前的竞争
力指标——技术排名(Technological Standing, TS), 同时提供了四个表征未来竞争力前景的主要指标——国家
发展取向指标(National Orientation, NO)、社会经济基础指标(Socio-Economic Infrastructure, SE)、技术基础指
标(Technological Infrastructure, TI)与生产能力指标(Productive Capacity, PC)。论文无意在高技术指标的结果上
多加笔墨,但是也的确注意到,中国已经取代美国占据了技术排名的首位。这一结果反映了高技术指标的特
点,更重要的是,它反映了中国过去15年的惊人发展速度。     

国际科学技术奖分析

该文对诺贝尔奖和7 项堪称“领域诺贝尔奖”的国际科学技术奖进行了分析。结果表明，7 项
国际重要科学技术奖与诺贝尔奖有很密切的关系。美国在重要国际奖的获奖数量上占据绝对优势，日本
和俄罗斯的获奖数量呈上升趋势。尽管中国所获得的世界科学技术奖的数量微乎其微，其中的国际重要
奖项更是少之又少，但是，数据表明，中国在1999~2003 年5 年中所获得的世界科学技术奖超过了
1984~1998 年15 年中的获奖总数，呈现出良好的发展势头。     

中国环境和能源问题以及中日技术合作的可能性

该文基于汤姆森科学引文索引数据库，分析了中国的科学论文份额和国际合作论文状况。依据在
日本东京举行的中- 日环境和能源论坛的报告内容，分析了中国基础研究的产业化状况，讨论了中日在相关
领域开展技术合作的可能行。最后，文章讨论了科技合作的具体执行方案，例如建立示范实验室或者定期举
行政府间环境和能源政策交流等。     

产学研结合的国际比较

该文从产学研结合的科技计划、立法保障、相关政策、中介服务以及产学研结合的模式等方面对中
国和主要发达国家产学研结合进行了比较分析。     

中国热点论文榜

“热点论文”在科学界已经是耳熟能详的名词。顾名思义，热点论文即为众人所关注的论文。这种关注度
在科学计量学领域可以用论文被引用的次数来量化和测试。美国汤姆森科技信息公司（Thomson Scientific）利
用SCI 数据，每两个月发布一次物理学、生物学、化学和医学领域的热点论文（见《科学观察》各期）。根据
特约撰稿人对热点论文的分析，热点论文的确能够反映世界科学前沿性研究的动态。这里，我们以2002－2006
年中国科学家的SCI论文为数据基础，分9个领域统计了自发表以来被引频次最高的论文，以展现颇具显示度
的中国科技成果。《科学观察》编辑部根据统计结果，特约请入围科学家对他们的研究成果作了言简意赅的介
绍（见统计数据后的一组论文）。本期的热点论文涉及环境科学、农林科学、生物学、医学等4 个领域。     

青蒿素类药物专利技术分布研究

青蒿素是中国科学家自主创新的倍半萜内酯类抗疟化合物。经几十年的发展，该类药物已经成为
治疗疟疾的首选药物。然而，在巨大的国际市场中，中国企业却基本处于产业链的底端。该文力图从专利保
护的角度分析中国青蒿素产业缺乏市场竞争力的原因，并提出解决问题的建议。     

生物技术发明专利态势分析

生物技术是当前世界科技创新中最活跃的领域之一,中国的生物技术发展也较快。本文力图从专利
的申请授权状况、所属国别、地区、申请人、研发热点、有效状况等多方面分析中国生物技术的发展状况。     

北京专利技术转移状况分析及建议

对2001－2006年北京专利技术转移情况所做的分析表明,北京专利技术转移呈现良好的增长势头,
专利技术合同成交额年均增长达到90.09%,其中发明专利达到85.93%,反映出北京技术创新能力和水平在
不断提升,知识产权保护意识明显增强。制定专利保护和应用战略、加大有利于专利技术转移的鼓励政策力
度、建立“产学研”互动机制等措施,将进一步推动北京地区专利技术的转移和转化,并朝着专利技术产业
化方向发展。