道德风险下重大工程协同创新激励契约设计

针对重大工程协同创新契约设计不合理导致创新效率低的问题，结合重大工程协同创新高度复杂、协同主体动态更替等特点，建立以创新产出和成果转化整体收益为目标的委托代理模型，设计双边道德风险下重大工程协同创新激励契约，从而求出最佳努力水平和最优激励系数等结果。并与无道德风险下的契约进行比较分析，得出以下结论：考虑双边道德风险时，最优激励系数介于承包商与协同企业付出最大努力水平时的激励系数之间，合理的激励系数可以有效调节双方的努力水平；激励系数分别随着成果转化率、协同企业贡献权重的增加而增加，随着承包商贡献权重的增加而减少。研究成果为重大工程协同创新契约有效设计提供理论依据。     

道德风险下重大工程协同创新激励契约设计

针对重大工程协同创新契约设计不合理导致创新效率低的问题,结合重大工程协同创新高度复杂、协同主体动态更替等特点,建立以创新产出和成果转化整体收益为目标的委托代理模型,设计双边道德风险下重大工程协同创新激励契约,从而求出最佳努力水平和最优激励系数等结果.并与无道德风险下的契约进行比较分析,得出以下结论:考虑双边道德风险时,...     

服务外包中双边道德风险的关系契约激励机制

外包服务项目执行结果受服务商工作努力程度和客户参与配合的共同影响,双方在服务执行中的生产要素投入无法验证性往往会导致双边道德风险.针对双边道德风险下正式外包契约无法有效激励双方共同努力这一问题,运用委托代理理论设计了非正式的服务外包关系契约,分析了关系契约对双方共同努力的激励作用.研究表明:对任意折现率,实施关系契约的客户收益与系统收益均不小于正式契约,且随着折现率的增加,关系契约的激励效果越显著;当折现率足够大时,关系契约能有效激励双方共同努力,实现系统最优.最后,通过数值算例验证了相关结论.     

考虑零售商公平偏好的促销努力激励机制设计

在制造商主导的二层供应链框架下,考察零售商的公平偏好对于促销努力水平和供应链运作效率的影响,并设计一个基于Nash讨价还价博弈的收益共享契约作为供应链协调机制.研究发现:1)在缺乏协调机制时,制造商可以通过降低批发价格,来维持零售商具有公平偏好的促销努力水平与公平中性时相等;2)零售商的公平偏好有利于提高自身的效用水平,但会降低制造商和供应链整体的效用水平;3)合理的收益共享契约可以实现双方效用水平Pareto改进,改善供应链运作效率.最后用数值仿真验证了该收益共享契约作为协调机制的可行性.     

非对称过度自信水平下的激励机制研究

针对理性的委托人和过度自信的代理人的委托代理关系,研究在考虑道德风险和代理人过度自信水平为其私有信息情况下委托人对代理人的最优激励机制设计问题.结合委托代理理论,为委托人制定契约来激励代理人努力工作并甄别其过度自信水平.进而分析契约并与过度自信水平为双方共同知识的情形比较.结果表明,当委托人不了解代理人的过度自信水平时,委托人期望收益下降,拥有私有信息的代理人的努力程度降低收益却增加.研究结果体现了信息的价值,对如何设计契约并提高激励效率有重要意义.     

联合契约:基于公平心理偏好的行为博弈分析

自利偏好和公平心理偏好都会影响人们的行为决策。对具有公平心理偏好的行为人，即使生产过程是完全独立的，最优契约也是同时取决于个人产出和他人产出的联合契约，而不是仅取决于个人产出的独立契约，结果标准博弈论的充分统计量原则不再成立。与没有考虑公平心理偏好的标准情形相比，公平心理偏好改变了最优契约的结构形式，并且提高了激励效率。因此，采取性格测试等手段积极识别员工的公平心理偏好强弱．对企业制定恰当的薪酬激励制度具有重要意义。     

基于公平偏好与学习效应的委托代理契约设计

基于公平偏好和学习效应理论,通过改进传统经济学中纯粹自利人假设下的HM委托代理模型,研究了委托代理框架下存在公平偏好及学习效应的最优契约设计.结果表明:公平偏好能够激励代理人付出更多的努力和学习,而学习效应可以有效提高委托人的期望收益.当代理人具有较高的公平偏好和风险贴现因子时,最优激励契约应增加代理人固定收益比重,降低风险性的收益分享比重;雇佣具有较高初始能力的员工、激励员工加强学习均可提高委托人期望收益;雇佣具有较高公平偏好程度和较低风险规避程度的员工可以有效降低代理成本.该结论为降低代理成本,实施有效的委托激励提供了新的思路.     

具有双边道德风险的服务外包线性分成契约

运用团队生产模型,考察了存在双边道德风险下发包方参与生产的服务外包最优线性分成契约。分析了产出弹性系数、成本系数和谈判力因子对线性分成契约的影响,指出最优线性分成比例由产出弹性系数确定。研究表明:谈判能力不影响最优线性分成比例、双方参与努力水平和系统产出,但能决定双方从合作中分享的剩余。最后,用数值算例验证了主要结论。     

DB模式下考虑公平偏好的重大工程设计施工合作机制北大核心CSCDCSSCI

针对重大工程设计施工总承包模式下设计与施工单位对设计方案更改的数量优化与收益分配问题,引入行为经济学中的公平偏好理论,建立双方的博弈模型。分别探讨了双方狭义自利、设计方具有公平偏好、施工方具有公平偏好以及双方均具有公平偏好情形下,公平偏好心理对参与主体决策行为特征及效用变化的影响。研究结果表明,收益分配系数会随其中一方公平偏好强度的增大而加大对其的倾斜,公平偏好心理对于设计更改接受率的影响较为负面;同时,公平偏好显著改变了设计与施工方的效用,随着一方公平偏好的增大,其自身的效用不一定增大,但可以减小与对手方的效用差距。     

DB模式下考虑公平偏好的重大工程设计施工合作机制

针对重大工程设计施工总承包模式下设计与施工单位对设计方案更改的数量优化与收益分配问题,引入行为经济学中的公平偏好理论,建立双方的博弈模型。分别探讨了双方狭义自利、设计方具有公平偏好、施工方具有公平偏好以及双方均具有公平偏好情形下,公平偏好心理对参与主体决策行为特征及效用变化的影响。研究结果表明,收益分配系数会随其中一方公平偏好强度的增大而加大对其的倾斜,公平偏好心理对于设计更改接受率的影响较为负面;同时,公平偏好显著改变了设计与施工方的效用,随着一方公平偏好的增大,其自身的效用不一定增大,但可以减小与对手方的效用差距。     

基于EPR制度的政府与制造商激励契约设计

生产者延伸责任(EPR)制度能有效推动制造商回收再制造活动的实施. 基于制造商逆向选择和道德风险并存的状况, 以制造商的再制造率和努力程度为不对称信息, 设计政府对制造商的激励契约. 给出了契约实施过程中满足制造商收益单调风险率和政府正向激励实施的现实条件, 分析了再制造率等因素与政府激励契约的关系, 讨论了EPR制度实施不同阶段中各类因素对政府期望收益的影响. 研究表明: 政府激励契约能较好实现制造商的高效度激励, 有效促进制造商的努力水平, 提高政府期望收益. 研究结论对EPR制度下政府环境规制的设计实施以及制造商的运营实践具有较好的现实指导意义.     

基于公平偏好的供应链质量激励机制效率演化

针对供应链质量管理中的群体激励问题,将收益共享契约作为供应商零部件质量改进的激励机制,设计了批发价契约与收益共享契约相结合的菜单式合同. 分析出制造商通过设置合理的报酬结构能够实现其收益与零部件质量的"双赢".在此基础上,将公平偏好引入到多阶段群体激励中,研究了公平偏好对激励效果的影响. 研究表明:不考虑公平偏好情况下能够取得较好激励效果的报酬结构并不适用于具有公平偏好的多阶段群体激励; 个体的公平偏好对激励绩效会产生负面影响;制造商实行同一报酬结构在多阶段激励中难以维持高效率; 仅针对单一激励力度进行调整或忽视激励力度间的协同均不能实现较好的激励效果.     

连续型保险契约的混合模型设计

针对信息不对称条件下保险市场上普遍存在的逆向选择和道德风险问题,假定风险类型和努力水平均连续的情形下基于委托代理理论分别建立了纯逆向选择模型、纯道德风险模型,并在二者的基础上给出了连续型保险契约的混合模型,研究了各模型所对应的保险契约的性质和所达到的保险程度.研究指出:当仅存在逆向选择时,随着代理人风险的提高,最优保险契约要求其交纳的保险费率严格单调递增,委托人需要赔偿的比例也是严格单调递增的;当仅存在道德风险时,最优保险契约要求代理人所受的实际损失是意外事件造成损失的递增函数,而最优保费小于损失的期望值;当同时存在逆向选择和道德风险时,最优保险契约要求部分保险,与单独存在道德风险时相比,代理人的努力水平严格减少,所得效用严格降低.     

代理人公平偏好下的长短期业绩目标与薪酬激励契约研究

以薪酬激励合约为中介,通过植入代理人公平偏好的异质性,构建代理人长短期业绩目标的多任务委托代理模型.基于该模型探究了代理人最优:在公平偏好下,代理人风险厌恶程度越强,委托人给予代理人最优长短期激励薪酬越少,固定薪酬与总体薪酬越多;代理人能力、公平偏好对最优长短期薪酬激励契约的影响与代理人风险偏好类型相关;代理人公平偏好程度及最优长短期薪酬激励强度对固定薪酬及总体薪酬的影响取决于各任务间的相关系数.     

模糊需求下考虑供应商公平偏好的VMI供应链协调

针对模糊需求且考虑供应商公平偏好的二级VMI(vendor managed inventory)供应链,依据Cui等提出的不公平厌恶模型,分析了此VMI供应链在批发价格契约下的协调情况.得到的主要结论是:在不利不公平分配情形下,公平偏好供应商存在唯一的最优产品生产量,其为公平偏好系数(零售商势力外生参数)的严格减函数(减函数)且不高于风险中性的供应商的最优产品生产量,批发价格契约无法使模糊需求下考虑供应商公平偏好的二级VMI供应链达到协调;在有利不公平分配情形下,公平偏好供应商存在唯一的最优产品生产量,其为公平偏好系数(零售商势力外生参数)的严格增函数(增函数)且不低于风险中性的供应商的最优产品生产量,批发价格契约在一定条件下可使模糊需求下考虑供应商公平偏好的二级VMI供应链达到协调.最后,通过数值实验分析验证了相关研究结论.     

基于双重声誉的重大工程工厂化预制动态激励机制

重大工程拥有超越一般工程的影响力,参与重大工程建设成为其关键部件供应商将显著提高企业品牌价值和影响力,因此,将声誉机制引入重大工程工厂化预制商的激励模型中可以更好地促使其考虑未来收益而提高当前的努力水平。为此构建双重声誉激励与显性激励相结合的两阶段动态激励模型,分析声誉对代理人市场的激励机理,并与不考虑声誉机制的显性激励模型进行对比,得到声誉激励机制实现帕累托改善的基本条件。最后,结合数据模拟进行验证。结果表明:在一定条件下引入声誉激励机制可以更好地协调业主与预制商的合作关系,防范代理人道德风险;显性声誉激励可以降低合作双方的信息不对称并提高工厂化预制商第1阶段的努力水平,隐性声誉激励对工厂化预制商在两阶段内有持续性的激励作用。     

考虑公平偏好的委托企业参与公共产品技术创新策略

企业参与是公共产品技术创新成功的重要支撑，合同设计不能只关注传统的影响因素，更要关注代理人的内在特征和外部环境；故构建基于公平偏好的双代理人模型，结合能力水平与外部共同冲击的影响探讨双方的公平偏好对公共部门合同设计与期望效用的影响。结果表明：公共部门期望效用与双方公平偏好强度差异正相关，但要满足两个先决条件：① 高能力的一方具备较强的公平偏好；② 公共部门必须依据公平偏好、随机依赖等对激励系数的大小与组合进行重新设计，且使公平偏好强度较强、能力水平较高的一方具有激励优势。     

基于公平偏好的运气薪酬与激励契约超完全性质研究

在运气薪酬和激励契约超完全性质上，经典契约理论与实证发现结果之间存在矛盾。针对这一问题，引入公平偏好，应用行为博弈论方法建立行为委托代理模型，求解发现公平偏好下的最优激励契约就是包含运气的超完全契约。这不但为运气薪酬和激励契约超完全性质提供了一种理论解释，消除了理论与实证研究之间的矛盾，而且能够解释实证研究发现很多公司向高管人员之外的普通员工提供持股计划的实际现象。因此，无论对高管人员还是普通员工，在制定薪酬激励制度时，准确甄别公平偏好特征和判断参考群体范围都是必要的。     

考虑社会责任的跨国企业对外投资社会政治风险防控博弈分析

履行社会责任对东道国社会政治风险具有显著的正向管制作用,但在东道国复杂多变的社会制度背景下,跨国企业可能因"负责过度"而招致非议,因"努力不足"而丧失深度合作机会.因此,履行社会责任的努力水平决策成为了跨国企业普遍关注的焦点难题.本文以履行社会责任为研究视角,以鼓励契约、抑制契约和一视同仁契约刻画东道国政府对跨国企业的不同合作策略,构建了跨国企业对外投资社会政治风险防控互惠微分博弈模型.研究发现,东道国的社会政治环境稳定程度显著影响双方收益和最优契约的选择路径.对跨国企业来说,当声誉衰减速度较小时,鼓励契约在短周期合作中最优,一视同仁契约在长周期合作中最优,完全抑制契约始终最差,但部分低作为跨国企业也可能对不完全抑制契约免疫.当声誉衰减速度较大时,鼓励契约始终最优;抑制契约始终最差,甚至还会侵蚀跨国企业原有资本.     

基于公平偏好的双渠道闭环供应链定价决策

在双渠道闭环供应链中考虑零售商具有公平偏好行为倾向,基于博弈理论研究了制造商考虑零售商公平偏好和不考虑零售商公平偏好的双渠道闭环供应链定价决策问题。结果发现,零售商的公平偏好行为对供应链各成员的最优定价策略和利润均有影响;与零售商不具有公平偏好相比,当零售商具有公平偏好时,如果制造商考虑这种公平偏好将增强零售商在双渠道闭环供应链中的讨价还价能力,这有利于增加零售商利润,但会减少制造商利润,而如果制造商忽视零售商的这种公平偏好将导致双方利润均减少;当零售商具有公平偏好时,处于主导地位的制造商应该关注这种公平偏好行为,从而避免双渠道闭环供应链系统效率的损失。