存在中间产品退出的混合型多阶段系统DEA效率评价

具有复杂结构的系统经常会存在初始投入在不同子阶段分配和中间产品非完全再投入并存的现象,在其效率评价中忽略中间过程的传统Data Envelopment Analysis(DEA)模型往往会高估系统效率,而不考虑中间产品退出情形的网络DEA.模型对系统整体效率评价又可能偏低.为更好测算复杂结构系统的运行效率,基于企业技术创新的特征,建立同时考虑投入分配与中间产出分配问题的混合型多阶段系统DEA效率评价模型.依据分配比例测算各阶段效率,采用阶段效率的投入加权平均评价的系统整体效率,并计算模型的最优解.所提出的模型能够相对准确地反映复杂结构系统的特征,并深入系统"黑箱"内部,更大程度地为优化系统效率提供信息.对我国33个大中型工业企业的行业技术创新效率评价验证了模型的有效性.     

包含共享投入与自由中间产出的技术创新两阶段DEA效率评价

关联两阶段DEA模型能够打开技术创新"黑箱"进入过程内部,评价不同阶段以及过程整体的效率,成为客观分析技术创新效率的重要工具。基于两阶段三时期的技术创新过程假设,建立了包含共享科技资源投入和自由中间产品产出的两阶段DEA效率评价模型,并将其应用于我国按注册类型分类的大中型工业企业技术创新效率的测度与分解中。与忽略或者单独考虑共享投入和中间产品产出结构问题的关联两阶段DEA模型相比,本文提出的模型能够同时考虑技术创新投入与产出的复杂结构,体现出更强的子阶段效率判别能力和更优的效率测度调整能力。应用分析验证了模型的可行性和有效性。     

中国制造业生产效率评价:基于并联决策单元的动态DEA方法

在已有的并联决策单元DEA效率评价方法的基础上加入时间维度, 推演出了具有并联决策单元内部结构的复杂系统动态DEA效率评价方法. 该方法克服了传统DEA效率评价方法无视系统内部结构、高估效率指数的缺陷, 并且可以考量决策单元及其内部各生产单位在一个时期内的效率变化, 从而有着更为现实的应用价值. 运用该方法对我国8个经济区域四大类制造业的测算结果显示: “十一五”期间没有一个行业或地区的动态效率指数为0, 这说明我国制造业的生产效率并没有达到最优; 低外向度产业的生产效率增长快于高外向度产业, 低劳动密集度行业的效率改进快于高劳动密集度的行业; 高外向度低劳动密集型产业依然是我国制造业效率改进的'短板"; 劳动密集型产业向中西部转移造成了南部沿海地区制造业生产效率改进的滞后和中西部地区劳动密集型行业的发展.     

58家大中型水泥企业投入产出要素的效益分析

大中型水泥企业是我国水泥工业的中坚力量,这些骨干企业技术进步效益如何,关系到整个水泥工业的发展,也是人们所关注的问题。过去对此只有一个模糊的定论,总的认为大中型水泥企业的管理技术落后,生产效率低,但究竟低到什么程度就缺少一个量的概念。本文针对58家大中型水泥企业(占到90％的大中型企业),构造了辅助参考系统,建立了定量分析的模型,对各企业的投入产出要素进行分析,提出了定量分析的结论,供有关部门参考。     

我国战略性新兴产业技术创新效率研究

采用DEA模型,以2007年到2012年我国28个省和直辖市的面板数据为研究样本,对我国战略性新兴产业技术创新的综合效率、纯技术效率、规模效率进行了测度.研究表明,我国战略性新兴产业的纯技术效率整体处在较低水平,呈现先上升后下降的过程,波动较大;但规模效率相对较好,一直维持在比较高的水平,且近两年基本维持稳定.研究还发现,我国战略性新兴产业的技术创新效率存在明显的地区不均衡,北京和广东的技术创新效率最高,甘肃、陕西、内蒙古等西南、西北地区的技术创新效率最低,东南沿海和中部地区的技术创新效率位于中间水平,且存在很大上升动力和上升空间.     

电子信息制造业军民融合技术创新效率及其影响因素研究—基于两阶段DEA-Malmquist指数法

本文基于2009-2016年我国23个省面板数据,运用两阶段DEA-Malmquist指数法和面板Tobit模型对我国电子信息制造业军民融合技术创新效率进行了测度及影响因素分析。研究结果表明：电子信息制造业军民融合技术创新效率整体来看呈现上升趋势,但仍有部分省技术创新资源配置不合理未能实现DEA有效;东部与中部地区技术创新效率提升是由技术效率与技术进步共同作用的结果,而西部地区则是由技术效率作用的结果,东北地区效率有所下降则是由于技术衰退所导致的。研究还发现,所有制结构、技术市场环境以及劳动力素质与技术创新效率有较强的正向关系,军民融合产业园区、企业规模和市场竞争力对技术创新效率未产生影响,政府支持与技术创新效率呈负相关。针对上述问题提出进一步提升我国电子信息制造业军民融合技术创新效率的政策建议。     

电子信息制造业军民融合技术创新效率及其影响因素——基于两阶段DEA-Malmquist指数法

本文基于2009～2016年我国23个省面板数据,运用两阶段DEA-Malmquist指数法和面板Tobit模型对我国电子信息制造业军民融合技术创新效率进行了测度及影响因素分析。研究结果表明:电子信息制造业军民融合技术创新效率整体来看呈现上升趋势,但仍有部分省技术创新资源配置不合理未能实现DEA有效;东部与中部地区技术创新效率提升是由技术效率与技术进步共同作用的结果,而西部地区则是由技术效率作用的结果,东北地区效率有所下降则是由于技术衰退所导致的。研究还发现,所有制结构、技术市场环境以及劳动力素质与技术创新效率有较强的正向关系,军民融合产业园区、企业规模和市场竞争力对技术创新效率未产生影响,政府支持与技术创新效率呈负相关。针对上述问题提出进一步提升我国电子信息制造业军民融合技术创新效率的政策建议。     

基于区域异质性的中国工业企业创新效率

创新是打造中国经济升级版的有效途径。本文基于区域异质性,首次运用共同前沿考察中国工业企业创新效率,并定量测算创新的技术差距。研究发现,中国工业企业总体创新效率偏低,实现创新驱动发展的目标依然任重而道远;参考不同的技术集合,三大区域工业企业在群组前沿和共同前沿下呈现一致的发展格局,但是东部工业企业和中西部工业企业在两种前沿下创新效率变化有显著的区别;东部工业企业与当前全国最优创新水平非常接近,而中部和西部工业企业创新共同技术率始终低于全国平均水平,创新水平有巨大的提升空间;三大区域工业企业创新共同技术率的差距在不断缩小,后进区域工业企业正在发挥"技术后发优势",出现了对先进区域工业企业"追赶"的现象,但是收敛的速度仍然比较慢。     

中国地区环境技术效率的测算及随机收敛性检验

在综合考虑能源和环境因素的条件下,采用基于方向性距离函数的DEA模型对中国各地区1985～2010年的环境技术效率进行了测算,同时利用协整技术检验了各地区环境技术效率的随机收敛性。结果发现:自1990年以来中国各地区平均环境技术效率呈下降趋势;总体上看,中国中西部地区的环境技术效率水平较低,处于经济发展与资源、环境的失衡状态,而东部地区则实现了经济的协调发展;研究还发现,我国东部和东北地区的环境技术效率在长期存在收敛趋势,而在中西部地区内部和全国范围内则不存在收敛趋势。最后,针对分析结果提出了相关对策建议。     

基于改进的ISBM-DEA模型的区域环境效率实证研究

对环境效率评价模型ISBM-DEA进行了改进,在此基础上对中国30个地区2009年环境效率进行了实证研究。结果表明:我国东部地区环境效率明显高于中、西部地区,中部地区略高于西部地区;从投入产出冗余看,导致不同地区环境效率较低的原因不同,这些原因主要包括:水资源、人力资源、能源投入冗余和环境产出过剩;同时利用stepwise model方法对各投入指标进行分析表明,减少水资源、人力资源及能源的投入对期望产出的降低或非期望产出的增加影响程度相对较低。这对我国降低要素投入、提高要素利用效率和排污标准提供了决策支持。     

基于共同边界模型的中国工业行业技术创新效率北大核心CSCDCSSCI

通过构建基于数据包络分析的共同前沿面模型,利用中国37个工业行业的统计数据,实现对中国工业行业技术创新效率整体及分组实证测度,并且对传统的效率评价方法进行了改进,提出了对不同类型行业进行分组测度的评价办法。研究发现:中国工业行业技术创新效率呈现出整体不高且多数行业技术创新活动处于规模报酬递减的态势,不同技术密集程度的行业技术创新效率呈现出不同特征。     

基于DEA方法的我国中小企业融资效率评价

利用中国工业企业数据库中的中小企业样本,构建了我国中小企业融资效率的评价指标体系,包括反映中小企业融资效率的投入指标和产出指标,采用数据包络分析方法,对我国中小企业的融资效率进行测算和评价,并分省份、行业、所有制对计算出的效率值进行分析.研究结果表明:样本期内,我国中小企业的整体融资效率不高,仅为0.445;有一半的企业融资效率在0.429以下,低于平均值0.445;95%的企业的融资效率低于0.643;融资效率前1%的企业中,个人控股企业数目最多,国有和外商企业数目最少.     

江苏省区域经济发展效率的窗口分析

应用窗口分析方法,从时间序列的角度分析了江苏省各地区1996～2005年间经济发展的相对效率状况.分析结论表明,在1996～2005年,苏北与苏南地区的经济发展效率并未出现收敛的趋势,历年来经济发展效率较高的地区主要体现在苏南地区的苏州、无锡及苏中地区的镇江,而苏北地区整体效率较低.另外,在此期间,苏南与苏中地区经济发展效率出现了明显的收敛;从规模效率的角度来看,地区经济发展效率与地区经济规模并没有明显的相关性.     

系统思维下我国高校科研绩效的超效率DEA评价

一套科学规范的高校科研绩效评价体系,不仅能有效考量高校的科研资源配置效率,还兼具科研工作价值的导向作用和对高校科研工作的激励督促作用。本文基于系统思维从高校科技投入与高校科技成果产出两个维度,建立了高校科研绩效的评价指标体系,考虑高校科技投入与产出之间的时滞效应,利用超效率数据包络法对2015年我国高校科研绩效进行实证分析。研究发现我国高校科研绩效存在较大的区域差异,东部地区高校科研绩效最高,中部次之,西部最低;且中西部地区高校科研绩效主要呈规模报酬递增状态。为了提升我国高校的整体科研绩效,应重点对中西部高校加大投入,并增强高校科技成果市场转化力度,扩大高校专利所有权转让和许可收入规模。     

应用DEA方法对合肥地区工业行业效率的评价

本文应用数据包络分析ＤＥＡ（ＤａｔａＥｎｖｅｌｏｐｍｅｎｔＡｎａｌｙｓｉｓ）方法分析比较了地区工业各个行业在相同时期的投入与产出效率，将ＤＥＡ有效的行业作为一类，而对非ＤＥＡ有效的行业进行ＤＥＡ评价，可以得到地区工业行业按不同效率水平的分类。本文应用这种方法对１９９１年合肥地区的工业行业进行了实际应用，其结果可为地区工业发展的合理性及地区工业结构的调整提供依据。     

所得税优惠与政府背景对民营企业技术创新投入的影响

税收优惠政策的税制设计与贯彻执行环节均对企业有效税率和技术创新投入发挥重要影响作用。以我国2004~2013年A股主板民营上市公司为例,采用双维度聚类回归方法,从有效税率和企业所得税法视角实证检验企业所得税优惠对民营企业技术创新投入的影响作用,并进一步分析政府背景对企业所得税法激励效果的调节作用。结果表明,有效税率与民营上市公司技术创新投入在1%的水平上显著负相关,而企业所得税法与其在1%的水平上显著正相关;进一步,研究发现,政府背景能够强化企业所得税法对民营上市公司技术创新投入的激励效果。稳健性检验与上述结论一致。研究结果为我国税收优惠政策的有效性提供了经验证据;同时,研究还表明,在政策贯彻执行环节,应消除企业政府背景的干扰。     

我国物流企业生产效率发展分析

为分析我国物流企业生产效率的发展状况, 利用DEA CCR模型和Window Analysis技术对我国18家物流企业在2001--2006年间的生产效率进行发展分析.通过分析发现: 1) 我国物流市场缺乏有效的市场淘汰机制,物流企业生产效率的个体差异显著; 2)我国港口经营类企业的平均生产效率高于运输仓储类企业的平均生产效率;3) 我国物流企业整体生产效率水平较低,但在所研究的时间内呈稳定且上升的发展状态.     

我国区域生产效率及其影响因素实证分析——基于2001-2008年省际面板数据与随机前沿方法

运用随机前沿C-D生产函数,通过对全国和三大区域分别建模,对我国各地区的生产效率及其影响因素进行了分析.实证结果表明:生产效率区域格局为:东部大于中部大于西部;生产效率变化率的区域特征为:中部大于西部大于东部,中西部与东部生产效率差距逐步缩小;各模型一致表明,对外开放程度与基础设施的实际有效利用对生产效率变化具有普遍积极的作用;产业结构优化对东西部生产效率的边际效应最为显著;对中部而言,科技创新投入的作用最为突出.     

PPPs合作中控制权配置实验

运用基于不完全契约理论的模型分析和实验研究相结合的方法,研究企业与非营利组织合作过程中控制权配置对合作效率的影响。通过构建控制权配置对合作效率影响的数学模型,并在模型推导的基础上,提出了基本研究假设,进一步,开创性地通过采用实验研究方法收集数据并进行假设检验。研究结果表明:控制权配置影响PPP合作中的企业和非营利组织的投入水平,过度的行政指定式控制权分配将会导致合作效率的损失,基于合作双方自由选择基础上的合理的控制权配置一方面能够保证企业选择较低的自利性投入和较高的公益性投入并满足企业的激励相容条件,另一方面也能够激励非盈利组织的公益性投入从而达到更高的PPP合作效率。     

基于DEA方法的我国基础设施投资绩效评价:2003～2007年实证分析

针对在基础设施投资绩效评价中,应用回归参数估计方法的特点,应用非参数统计估计的数据包络分析(DEA)方法评价了我国基础设施投资绩效水平.通过建立基础设施投入与产出的指标评价体系,将我国31个省、直辖市和自治区作为决策单元,分别视2003～2007年的基础设施投入与产出数据为生产可能集,通过二阶段的DEA计算,认为京津沪和边疆少数民族地区基础设施投资配置效率高;中部省份的基础设施投资相对效率过低.建议应该重视和加强中部地区的基础设施投资优化配置,且基础设施的投资应该突破省际的限制,将空间相邻、特点相似的地区的纳入到基础设施投资战略中去.