基于政府多重功能分析的重大工程“激励-监管”治理模型北大核心CSCDCSSCI

在我国,政府深度参与重大工程建设各个阶段,承担多重的、动态的重要功能,不同阶段的不同功能影响着重大工程治理体系的构建以及社会效益的实现。构建相互独立、权责清晰的建设主体和监管主体,能够充分发挥政府监管作用,保证治理的科学性。从政府承担的不同功能入手来探讨重大工程治理问题,创新性地提出一个以政府为主导的"政府式委托代理"治理结构,并在此基础上构建"激励-监管"治理模型,对比有无监管条件下的帕累托最优解,并结合数值分析进行验证。结果表明,有效的政府监管能够显著提升建设主体努力水平和工程整体效益,且随着监管主体监管水平的提高,能够有效降低工程风险。尤其对于重大工程这一类具有复杂性、深度不确定性的高风险工程而言,较高的监管水平能够有效防治工程风险,提升工程整体社会效益。政府应当努力提升治理能力,通过科学手段引导重大工程相关行业提升创新能力,促进社会进步。     

“政府-市场”二元作用下的我国重大工程组织模式:基于实践的理论构建

相比于一般工程组织,重大工程的战略意义和公共产品属性决定了其组织模式具有政府-市场二元性的本质特征;与此同时,我国体制、机制和制度情境的特殊性又决定了重大工程组织模式的多样性和高度复杂性。基于中国重大工程的实践智慧,利用跨学科理论,通过对多个经典重大工程案例的交叉分析,构建政府-市场二元作用下的重大工程组织模式的理论框架和基础内涵,包括制度视角下的二元作用机理及主导模式的生成和选择机制,复杂性视角下适应能力导向的重大工程组织结构、功能和性能,以及演化视角下重大工程组织模式和治理机制的共同演化等,以期对我国重大工程组织的实践及其模式发展趋势提供指导和理论支撑。     

地方政府与投融资平台:基于政府担保和激励视角的委托-代理模型

在对地方政府与投融资平台之间的关系进行全面考察的基础上,基于政府担保和激励视角构建地方政府与投融资平台之间的委托-代理模型。研究结果表明,地方政府对投融资平台的最优激励力度、投融资平台高管人员付出的最优努力水平以及地方政府获得的预期效用水平与投融资平台项目投资规模、投融资平台高管人员的能力水平以及地方政府从投融资平台项目投资产出中获得的隐性额外收益正相关;与投融资平台项目投资周期和外部经营环境风险负相关。从理论上解释了我国地方政府投融资平台资产规模和银行贷款债务不断增加、省级政府投融资平台治理效率优于市县级政府投融资平台、地方政府参与投融资平台公司治理的力度普遍不大、投融资平台高管人员付出的努力水平普遍不高,以及投融资平台公司治理水平普遍较低的原因;以现有省级政府投融资平台为基础,整合市县级政府投融资平台、完善投融资平台高管人员市场选择机制、实施地方政府官员任期内的决策责任终身负责制、强化投融资平台的独立法人人格和市场经济主体地位,以及完善地方政府官员考核评价晋升激励机制等方面提出了优化地方政府与投融资平台公司委托-代理关系的政策建议。     

地方政府与投融资平台：基于政府担保和激励视角的委托-代理模型

在对地方政府与投融资平台之间的关系进行全面考察的基础上,基于政府担保和激励视角构建地方政府与投融资平台之间的委托-代理模型。研究结果表明,地方政府对投融资平台的最优激励力度、投融资平台高管人员付出的最优努力水平以及地方政府获得的预期效用水平与投融资平台项目投资规模、投融资平台高管人员的能力水平以及地方政府从投融资平台项目投资产出中获得的隐性额外收益正相关;与投融资平台项目投资周期和外部经营环境风险负相关。从理论上解释了我国地方政府投融资平台资产规模和银行贷款债务不断增加、省级政府投融资平台治理效率优于市县级政府投融资平台、地方政府参与投融资平台公司治理的力度普遍不大、投融资平台高管人员付出的努力水平普遍不高,以及投融资平台公司治理水平普遍较低的原因;以现有省级政府投融资平台为基础,整合市县级政府投融资平台、完善投融资平台高管人员市场选择机制、实施地方政府官员任期内的决策责任终身负责制、强化投融资平台的独立法人人格和市场经济主体地位,以及完善地方政府官员考核评价晋升激励机制是优化地方政府与投融资平台公司委托-代理关系的重要途径。     

重大工程工厂化预制的动态协调激励

重大工程工厂化预制情形下,业主不同时期对工厂化预制商生产质量和工期的关注存在差异化。基于此,本文构建了业主对工厂化预制商的动态激励模型,分两阶段调整控制目标的激励强度,探讨工厂化预制商的特征对整体激励效果的影响,给出业主的最优激励策略及算例分析。研究表明,两阶段动态协调激励更贴近工厂化预制需求,业主通过两阶段动态激励契约降低了合作双方的信息不对称,促使工厂化预制商在工期-质量目标上合理分配努力水平和资源,不仅实现控制目标的协调均衡,也实现合作双方净收益的帕累托改善。     

基于异质性地方政府激励锦标赛模型及政策意义

基于政治经济学框架,将地方政府异质性引入到由中央政府主导、地方政府参与的晋升锦标赛,拓展传统晋升博弈模型,对比分析了同质性和异质性竞争者情形下竞争参与者的行为水平,获得如下研究结论:首先,获胜者和失败者之间的报酬支付差距是一种强激励因素,竞争者异质性会影响到竞争者的努力投入水平;再次,竞争者异质性使得产出波动对劣势竞争者不再只是负面因素,反而给其带来了战胜优势竞争者的机会空间;最后,从竞争者异质性角度解释了中国经济增速"西强东弱"中的地方政府行为差异,得出一些对政府治理改革有益的启示.     

大数据“杀熟”如何破？基于政府-消费者协同监管的演化博弈

电商市场频频被披露隐性存在的大数据“杀熟”现象,暴露出电商市场存在平台道德风险问题的隐患。以政府监管为主导,建立电商平台“杀熟”定价行为及用户消费渠道选择的演化博弈模型,结果表明：政府的惩罚力度对平台道德风险问题的规避具有决定性的作用,当政府惩罚力度足够大时,系统稳定于（网络消费,公平定价）的理想情形;但如果政府惩罚力度不足,消费者的公平关切水平在一定程度上可以影响电商平台的定价策略,系统均衡结果将趋向于（网络消费,“杀熟”定价）或不存在演化稳定策略,电商市场陷入平台大数据“杀熟”的困境。那么,电商市场应如何破除大数据“杀熟”所造成的信任危机？基于此,建立政府和消费者协同监管机制下的演化博弈模型,研究得到：社会收益与监督成本是影响消费者监督策略的关键因素,社会收益与监督成本的差值越大,消费者选择“积极监督”行为的演化速度越快;而且,当政府惩罚力度不足时,消费者监督带来的舆论压力和声誉损失可以有效约束平台的“杀熟”行为,倒逼平台进行“公平定价”。研究结果对电商市场大数据“杀熟”行为监管机制的设计具有一定的启示。     

基于计算实验的重大工程决策分析

重大工程决策具有典型的长效性及不确定性,其日趋凸显的系统复杂性决定了对决策分析需要提升对系统复杂性的认知,并把握其长期演化趋势。系统分析了重大工程决策的复杂性特征,建立了基于计算实验方法的重大工程决策分析的研究框架和方案,为揭示和解释系统演化规律、制定相关管理策略提供新的分析方法和工具。     

基于最优成本分担的主制造商-供应商合作激励模型

为有效激励供应商、促使其积极投入更多努力水平合作研制复杂产品，从成本分担的角度，利用博弈论和优化模型，构建了基于最优成本分担的主制造商-供应商合作激励模型，并以案例验证了模型的有效性和合理性。结果表明，本文所构建的激励模型能够通过主制造商以增加协调水平和分担供应商的研制成本方式促使供应商投入更多的努力水平，提高主制造商和供应商利益，实现供应链整体利润最大化。     

基于过度自信的股权激励模型

股权激励是众多上市企业建立激励制度的首选模式。传统的股权激励模型依据传统的委托代理模型而来，没有充分考虑到现实中委托人和代理人的某些非理性行为和心理因素对模型的影响，导致激励效率低下。过度自信是人们的一种经常性的心理表现，过度自信对委托代理关系的影响等研究已成为目前的热点。本文研究了信息对称和不对称情形下基于过度自信的股权激励合同的设计，通过数理推导分析了过度自信对股权激励合同设计的影响机制，包括对激励系数、努力水平、固定报酬、代理成本、委托人次优期望效用的影响，并对代理人风险中性做了扩展研究，研究结论对设计股权激励契约、提高激励效率、雇佣代理人等方面有重要应用价值。最后，文章指出了对过度自信进一步研究的方向。     

基于委托-代理框架的独立董事多期激励动态博弈模型

当前的激励机制无法调动独立董事参与公司治理的积极性,本文运用非完全信息动态博弈方法建立了对独立董事的长期激励约束机制模型.重点研究了考虑任职期限的业绩激励以及考虑期限的股票期权激励等两种形式的激励模式,对比分析了不同激励模型对独立董事工作积极性的影响,得出了一系列技术性结论,可以为独立董事激励机制设计提供理论支持和方法指导.     

重大工程DB模式下设计施工方的社会责任激励契约设计

针对重大工程设计施工总承包模式(DB模式)下,设计施工方社会责任缺失或履责不到位而导致工程效率低、负面影响大等问题,结合重大工程社会责任的特点,引入行为经济学中的公平偏好理论,建立双边道德风险下以工程总收益为目标的激励模型,进而解出最优社会责任努力水平和最优激励系数等均衡值,并与不考虑双边道德风险的履责收益分享模型进行比较分析,得出以下结论：适度的公平偏好会增强施工方和设计方的竞争意识,一定程度上可以提高双方的社会责任努力水平;契约设计需兼顾公平和效率,分配比例需根据双方的社会责任投入产出效率和公平关切程度动态调整,才能协调总收益最优;考虑双边道德风险的契约设计可实现工程总收益的帕累托改进。所得结论为促进重大工程实施主体提高社会责任履责能力和水平提供了理论方法和决策依据。     

基于产品设计的再制造激励以及政府干预的影响

本文考虑由一个原始制造商和一个独立再制造商构成的两阶段模型,原始制造商在第一阶段决策产品设计的可再制造性水平,再制造商在第二阶段进入产品市场并和原始制造商进行价格竞争.原始制造商可以通过改变产品设计的可再制造性水平来控制可再制造旧产品的供应数量.相对较高可再制造性水平的产品能够直接降低再制造商的生产成本,增加原始制造商的固定成本和新产品单位生产成本,降低政府征收的生产税.利用博弈论模型,我们得出了再制造不受回收数量约束和受回收数量约束两种情况下原始制造商和再制造商的均衡决策,得到了激励原始制造商选择生产高可再制造性新产品时政府生产税应该满足的条件,探讨了原始制造商和再制造商对于政府生产税变化的反应趋势,分析了均衡决策结果的敏感性,考虑了再制造产品均衡产量、再制造商均衡利润、原始制造商均衡利润关于参数变化百分比的反应趋势.     

数字建造情境下重大工程交易行为监管的协同演化仿真

数字建造平台的构建,提高了重大工程交易信息的共享程度,即降低了工程交易信息的不对称程度,因而成为重大工程交易行为监管的有力工具。为探讨在数字建造情境下重大工程交易行为监管系统中主体的策略形成及行为演化过程,结合演化博弈理论和系统动力学方法,构建了数字建造情境下重大工程交易行为监管的演化博弈系统动力学模型,探究了此情境下不同外部变量对工程发包方、工程监理方和工程承包方策略变化的影响,以及数字建造平台的等级对演化博弈策略稳定性的影响。结果表明,惩罚力度、监管成本和违规收益期望值对参与主体的交易行为有较大影响,以及随着数字建造平台等级的提升能有效地遏制工程监理方和工程承包方的违规行为。由这一结果,围绕数字建造平台设计科学合理的管理方式和博弈主体行为提出了相关建议,以高效实现重大工程建设目标。     

基于HLA的仿真系统多重表示模型集成

进行多分辨率建模并将其综合集成成为作战训练仿真的重要发展方向.分析了多分辨率建模的要求和多重表示建模方法的优势.以战役级和战术级雷达对抗仿真为背景,应用多重表示实体建立仿真网关以实现不同层次仿真对象属性的一致性更新,并提出了多分辨率实体属性映射关系建立的方法.     

基于EPR制度的政府与制造商激励契约设计

生产者延伸责任(EPR)制度能有效推动制造商回收再制造活动的实施. 基于制造商逆向选择和道德风险并存的状况, 以制造商的再制造率和努力程度为不对称信息, 设计政府对制造商的激励契约. 给出了契约实施过程中满足制造商收益单调风险率和政府正向激励实施的现实条件, 分析了再制造率等因素与政府激励契约的关系, 讨论了EPR制度实施不同阶段中各类因素对政府期望收益的影响. 研究表明: 政府激励契约能较好实现制造商的高效度激励, 有效促进制造商的努力水平, 提高政府期望收益. 研究结论对EPR制度下政府环境规制的设计实施以及制造商的运营实践具有较好的现实指导意义.     

基于前景理论的水污染治理政企合谋监管

在生态补偿机制约束下,地方政府面临治理水污染、保护生态环境与支持地方企业、发展经济的两难困境。为了保障全流域的可持续发展,减少地方政府与企业在水污染治理中合谋行为,破解地方政府与企业的利益格局,构建了政企合谋的监管模型。该模型基于前景理论,充分考虑了水污染治理过程中地方政府、企业以及中央政府的心理特征,得到了对地方政府和排污企业合谋监管的均衡解。针对不同参数下的模型合谋条件进行讨论,辨别出合谋主体对名誉损失系数、惩罚系数以及厌恶损失系数等的敏感性。提出了需要加强对地方政府的监管力度,进行差异化监管以形成威慑心理效应,以及鼓励全社会监督等监管策略,来降低地方政府与企业合谋的概率,可以为水污染治理提供理论参考借鉴。     

基于工程成本与工期对承包商的激励

在建筑工程领域,施工过程中的信息不对称使工程承包商为追求自身利益而与业主处于非合作的状态,只有合理有效的激励机制才能使承包商与业主建立合作关系,共同促进项目的成功。利用委托-代理理论,把施工成本与工期同时作为激励因子,以业主的期望效用为目标函数,建立业主对承包商在信息不对称情况下的激励模型,求解出均衡状态下的激励系数,并分析影响成本与工期激励系数的因素及其影响趋势,为业主设计合理有效的激励合同提供了依据。     

基于Stackelberg 模型的准时交货激励契约分析

以提高采购的准时交货概率为目标,针对准时采购中采购商与供应商之间的动态交互行为,建立了以采购商为主方、供应商为从方的两阶段Stackelberg主从博弈模型,并对模型最优解存在的必要条件进行了形式化数学表达和分析,进而对决策变量间、决策变量与库存成本参数间的交互影响关系进行了理论分析和证明推导.分析结果有助于采购商与供应商制定相应的采购激励策略和供应策略.     

基于政府治理的产学研创新联盟稳定性研究

产学研创新联盟的稳定发展对我国自主创新能力的提高具有重要推动作用。从政府资助、政府减免税收和政府考核3种政府治理途径入手,建立企业、学研机构和政府三方博弈的动态复制方程,据此对产学研创新联盟稳定性进行分析。同时,运用Matlab7.0软件进行模拟仿真,结果表明:在政府治理下,企业和学研机构相互促进、相互带动,双方均向有利于产学研创新联盟稳定的方向演化,并最终保持稳定,使得企业和学研机构间的合作创新上升为协同创新关系;当企业和学研机构的合作处于协同创新的良性发展时,则无需政府治理,此时政府会退出治理。