FDI压力下的企业R&D支出规律:内生序贯博弈及其演进

借用博弈论的分析工具,解释在FDI压力下一方面国内企业接受来自于跨国公司的技术外溢,另一方面却有规律增加R&D支出的现象.研究首先以 A&J(1988)对称R&D/产品问题模型为基础,结合现实情况建立非对称模型,通过对模型的分析,证明内生序贯博弈是双方的理性选择,并进一步分析解释随着产业的演变,内生序贯博弈中双方的R&D支出演变规律.     

纵向型企业集团R&D决策的两阶段信号博弈模型

为了研究动态环境下企业集团的最优 R& D战略 ,建立了一个基于熊彼特的创造性毁灭过程的纵向型集团两阶段 R& D决策的信号博弈模型 .该模型是一个综合的内生增长模型 ,综合了新增长理论中基于资本和基于思想的两类模型 .经过分析 ,给出了集团成员企业的最优 R& D和资本投资战略 .从模型可以推得 ,上游企业的创新大小越大 ,下游企业的最优创新大小越小 ;第 1阶段的创新大小越大 ,第 2阶段的最优创新大小越小     

基于自执行契约设计的供应链动态博弈协调

提出了供应链一般序贯博弈中旁支付自执行契约（SSEC）设计方法,以解决已有关于旁支付契约供应链协调的研究中未能有效地考虑系统收益增量分配合理性、公平性以及过多强调博弈方自发参与旁支付契约的问题. 旁支付自执行契约设计改变了序贯博弈双方的支付函数,使得双方在新条件下的非合作动态博弈中实现了新的子博弈精炼纳什均衡与集中决策全局最优解一致;双方各自收益相对于原动态博弈实现了Pareto改进,双方的最终收益分配不悖于非合作讨价还价博弈的均衡结果.结果表明,在仍然保持供应链分散决策情形下,自执行契约设计使得序贯博弈各方在依靠个人理性(个体利益最优)决策时,取得了的集体理性下的集中决策效果.均衡特性表明自执行契约设计下新博弈决策过程的自执行性、均衡稳定性和帕累托改进性. 为了证明SSEC的有效性和实用性,把自执行契约设计方法应用于协调批量契约两级供应链模型、两寡头产量竞争动态博弈和两级供应链定价动态博弈.     

基于影响网络与序贯博弈的作战行动序列模型与求解

作战行动序列的生成是拟制作战计划的关键部分, 在影响网络的基础上考虑作战双方的博弈以及资源约束, 建立了基于序贯博弈的行动序列生成模型, 化为标准矩阵对策求解, 通过案例说明了模型及其解法, 并与未考虑双方博弈的作战行动序列生成方法进行了对比.     

多级企业集团R&D决策的信号博弈分析

为了帮助企业集团制定 R& D决策 ,建立了不完全信息库诺特市场上三级企业集团关于 R& D及其经济增长的模型 ,并采用信号博弈分析了该模型 ,给出了集团的最优决策 .在给出了模型的基本描述后 ,建立并用信号博弈分析了下游企业 C的模型 ,给出了其最优决策 ,也同样分析了中游企业 B和上游企业 A.集团公司的最优创新大小依赖于贴现因子、它的类型、价格和工资 .在集团中 ,上游企业的最优创新大小影响下游企业的最优创新大小     

针对国内双寡头的最优R&D补贴策略

考虑政府针对国内双寡头企业的最优 R& D补贴策略 .在政府选择 R& D补贴率后 ,每个企业先后确定自己的 R& D支出和产量 .根据双寡头在 R& D阶段和生产阶段是否合作 ,给出了完全不合作、半合作和完全合作 3种情况下政府的最优 R& D补贴率 .研究表明 ,在每种情况下政府均选择正的补贴率 .完全不合作时的补贴率大于 (等于、小于 )半合作时的补贴率 ,当且仅当完全不合作时的 R& D水平小于 (等于、大于 )半合作时的 R& D水平 .但在完全合作时的 R& D水平小于完全不合作时 ,完全合作时的补贴率有可能比完全不合作时小 ,这与直觉是相悖的 .产生这种现象的原因是 R& D水平增加相同数量后 ,完全合作时社会福利的增加比完全不合作和半合作时小     

单边R&D时横向一体化的效应

针对一个双寡头模型 ,研究其中一个企业从事成本降低型 R& D时横向一体化的效应 .不从事 R& D的企业可以通过溢出从对方的 R& D中获益而降低生产成本 .研究表明 ,一体化企业的利润大于一体化前两个企业的利润之和 ,但一体化前后 R& D投资和产量的多少却取决于具体参数的值 .当溢出足够大时 ,一体化后R& D投资增加 ;而溢出较小时 ,一体化后的 R& D投资可能增加也可能减少 .若一体化后 R& D投资减少 ,则市场上的产品产量降低 .与不考虑 R& D的传统模型不同的是 ,在特定的条件下 ,一体化后的产量可能增加 .最后针对一个特例给出了更加具体的结果     

基于网络外部性的企业R&D行为与兼并研究

利用锦标模型分析存在网络外部性的市场中,拥有用户安装基础优势的在位企业与以技术创新为导向的进入企业的R&D竞争行为,发现在位企业在R&D竞争失败后兼并创新成功的进入企业的行为将对企业的R&D竞争产生一定的影响.在兼并情况下,进入企业比在位企业更易赢得R&D竞赛的胜利.     

不同博弈类型对门槛公共品供给结果的影响

门槛公共品作为一种特殊的公共品,除了拥有一般公共品的非排他性和非竞争性之外,还具有一个特殊的性质:它的提供要求人们对该公共品的贡献之和必须大于一个临界值,即门槛.反之,如果人们的贡献之和小于门槛,该公共品就不能被提供出来.本文通过建立模型,从理论上分析了两个同质参与者在贡献不可退还的规则下,不同博弈类型(同时博弈、序贯博弈)对门槛公共品供给的影响,然后进一步分析其对社会福利、社会公平以及公共品提供成功率的影响.结果发现,同时博弈相比于序贯博弈可以达到更高的社会福利水平,而且参与者之间也更加公平.序贯博弈相比于同时博弈可以保证门槛公共品以更高的概率被提供出来.     

基于AHP和BP神经网络的企业R&D人员胜任力评价

为了对企业R&D人员的胜任力进行评价,采用行为事件访谈法构建了R&D人员胜任力模型,并对各项胜任力指标的内涵作了诠释;利用层次分析法确定了各个层次胜任力指标的权重,给出了R&D人员胜任力评分;设计了R&D人员胜任力评价的BP神经网络模型,并将层次分析法得出的结果作为样本,对BP网络进行了训练和测试.研究结果表明,基于AHP和BP神经网络的企业R&D人员胜任力评价是可行的.     

碳排放信息披露情况对碳排放博弈的影响

碳关税是欧盟和美国相继提出的一种碳边境调节措施,准备对进口的高耗能产品征收二氧化碳排放特别关税,旨在保护本国产业的国际竞争力和经济利益,防止碳泄露.本文通过构建对称和非对称信息的非合作博弈模型研究了被征收碳关税国家的出口企业碳排放信息披露情况对企业利润、价格和碳排放等的影响.研究结果表明：1)被征收碳关税国家的出口企业具有隐藏真实碳排放信息的动机;2)由此产生的信息不对称性会影响碳关税最优税率和双方的企业利润、二氧化碳排放量和发达国家市场价格.根据分析结果,本文还对发展中国家应对碳关税政策提出了一些政策建议.     

一类单边随机R&D模型的利润函数

考虑一个双寡头模型 ,其中一个企业从事随机成本降低型 R& D.创新企业知道 R& D结局 .根据两个企业是否知道非创新企业的成本实现 ,在 3种情况下给出了它们的利润函数 .这 3种情况分别是 :(1)两个企业都知道 (非创新企业的成本 ) ;(2 )两个企业都不知道 ;(3)只有非创新企业知道 .而在每种情况下 ,又分对称信息 (非创新企业知道 R& D结局 )和不对称信息 (非创新企业不知道 R& D结局 )两种情况 .最后指出 ,已有的两篇文献在针对两种情况下的利润函数对问题进行比较研究时 ,存在着不一致现象 .     

基于动态规划的企业协作研发决策模型

企业在协作研发或联合创新之前对协作企业的选择是企业开展协作研发的重要前提之一.为了保证协作研发的成功,降低研发成本的投入,防范研发不确定性带来的风险,企业应把协作研发过程分为多个阶段,不同的决策选择对研发过程和结果都会产生差异.正是基于这样的考虑建立了基本的动态规划模型来研究研发网络组织中企业研发对协作企业的选择问题.     

基于演化博弈理论的企业间合作违约惩罚机制

利用演化博弈理论,建立企业间合作的违约惩罚机制模型,并进行了数值仿真研究。研究结果表明:当违约金不足以抵消背叛策略带来的超额收益时,系统将进入"囚徒困境",演化至双方均背叛;当双方都背叛时的收益最小、自己合作对方背叛的收益比双方都背叛的收益大、自己背叛对方合作的收益最大时,系统演化为"鹰-鸽博弈";当双方收益能达到双赢时,系统会演化至双方均合作或均背叛的极端;而当违约金数额足够大时,违约金机制将很好地抑制合作过程中可能出现的机会主义倾向,促进企业顺利开展长期稳定的合作。     

非对称研究合作组织合作伙伴选择

用博弈模型研究了企业在降低产品边际成本的 R& D过程中 ,研究合作组织形成的伙伴选择问题 .分析了事前成本非对称对 RJVs形成的影响 ,认为非对称程度越大 ,越难以形成 RJVs.此外创新产品产业化后的市场利润对 RJVs形成有一定的影响作用 .     

融资选择冲突与可变参数风险分担机制

当中小企业面临资金约束,越来越多的核心企业承担起投资者角色.考虑生产商向资金约束零售商提供贸易信用、供应链金融等内部融资,零售商也可选择互联网金融等外部融资,且所有融资模式均受投资失败风险影响,本文探究生产商最优投资策略.首先建立优化博弈模型依次分析企业融资运营决策;进而分析投资成功率、风险分担率、零售商初始资金等关键参数影响;最后,分析生产商和零售商最优融资模式选择策略及双方博弈均衡策略,以及生产商冲突应对策略.研究表明:贸易信用融资是生产商最优融资提供策略;不同资金量零售商融资模式选择策略不同;当零售商不选择贸易信用融资时,博弈均衡下融资模式可能对生产商不利;本文提出一类可变参数风险分担机制,以改进传统常数风险分担机制的不足:生产商可根据零售商所持资金合理调整风险担保比例,以改变融资均衡.这有助于同时实现生产商、零售商、商业银行三方共赢.本研究为生产商合理开展中小企业投资运营提供了策略支持.     

软件企业R&D人力资本投资风险预警与控制模型

为了有效提取软件企业R&D人力资本投资系统中投资风险的非线性信息,首先运用改进型中心调整算法和经优化调整的新型递推学习算法实现R&D人力资本投资风险警兆指标变量非线性主元的识别,然后运用基于Kalman滤波方法的快速学习算法获得软件企业在没有R&D人力资本投资风险情况下应该达到的警兆指标基准得分,从而发现偏差,采取有针对性的控制措施防患于未然.实证表明,该模型能够较为准确地实现R&D人力资本投资风险的分离、预警与控制.     

债务期限结构与民营企业研发投资——基于银企关联的视角

民营制造业拥有较强的创新热情和创新能力,但同时也面临着严重的融资约束和信贷歧视.基于此,本文采用A股民营制造业上市公司数据,从银企关联的视角实证检验了不同期限结构的融资性负债对企业研发投资的影响.研究发现:银企关联的存在明显削弱了短期、长期负债对于研发投资的约束,且对长期融资性负债的作用更为显著;进一步区分银企关联结构的检验发现,相对于高管关联,持股关联在其中的作用更显著,且对于小型公司、高科技公司及金融生态环境较差地区公司的影响更大.特别地,我们还发现建立持股关联的小型公司、高科技公司,其短期负债的约束作用同样被显著削弱.本文的研究结论更加深入地阐释了银企关联在中国民营企业创新中的重要作用,为这种非正式制度对市场化的替代作用及其合理性提供了证据支持,并丰富了金融发展、融资约束与企业创新领域的研究视角及相关文献.     

基于排放权交易与减排研发补贴的政企减排微分博弈模型

基于碳排放权交易背景,运用微分博弈理论研究了政府与其所辖多个工业企业之间的Stackelberg减排博弈问题,同时还考察了两个地区进行合作减排对政府及企业的策略影响情况。其中,工业企业在生产排放的同时还进行减排技术研发,政府则对企业研发提供补贴。此外,政府对公共资源部分也进行投入,从而实现一定的减排量。通过构造汉密尔顿-雅可比-贝尔曼方程,运用最优控制理论,分析了地区间减排合作与不合作情况下政府对所辖企业的动态补贴策略、自身减排投入策略以及企业的生产及研发策略。通过研究发现,地区间的减排合作使得均衡状态下政府对企业研发补贴量升高,对公共资源减排投入增加,企业自身的减排研发投入也随之增加,从而使得各地区的实际排放量降低。最后,通过算例对相关数据进行分析,验证了模型结论的有效性,从而为政府间的减排合作以及企业制定生产及减排技术研发策略提供了科学依据。