面向企业绿色创新的政府R&D补贴契约设计

企业的逆向选择行为极大地削弱了政府R&D补贴的效率,因此,合理设计政府R&D补贴激励契约显得尤为重要。运用委托代理理论,基于Kuhn-Tucker条件研究了政府如何设计面向企业绿色创新的R&D补贴激励契约。研究表明：在无监督情境下,政府应允许高技术企业获取信息租金,但这将扭曲低技术企业的绿色创新;政府将通过对高技术类型企业实施高补贴,以及对低技术类型企业的降低补贴以激励高技术类型的企业承担更多的绿色创新责任。有监督情境下,严格的监督和适当的罚金对政府R&D补贴效率的提升具有严格的正向意义。针对企业的异质性绿色创新能力,政府应灵活和多样化的设计R&D补贴。     

中国区域全要素生产率增长的R&D贡献分析

应用面板数据回归模型,分析不同类型R&D活动对TFP等影响的程度和方向,企业R&D投入对TFP作用的效果最大,且对于东部地区TFP的作用大于中、西部;技术交易带来的TFP效应居其次,且对西部地区TFP的作用大于中部,对中部地区的作用大于东部;而政府R&D投入的TFP弹性在三个地区均为负值.这些差异给区域科技政策的制定提...     

考虑吸收能力与R&D投入的创新模式选择

为获取竞争优势,企业在资源和能力有限的条件下需要对创新模式作出合理的选择。利用演化博弈理论,对企业的创新模式选择进行了分析,在此基础上,探讨了吸收能力、R&D投入对创新模式选择的影响。结果表明,吸收能力与R&D投入对创新模式选择的影响效应是相反的:吸收能力的增强会导致企业选择颠覆性创新模式的可能性增大,选择渐进性创新模式的可能性减小;而R&D投入的增大会导致企业选择渐进性创新模式的可能性增大,选择颠覆性创新模式的可能性减小。     

企业R&D项目评价的蒙特卡罗模拟方法及其应用

主要针对企业R&D项目通常所具有的复杂或美式的实物期权特征,运用基于最小二乘估计思想的改进型蒙特卡罗模拟方法对其价值评价问题进行研究与探讨.首先,对企业R&D项目理论评价模型和蒙特卡罗模拟过程进行系统研究探讨;在此基础上,通过生物医药制造企业的R&D项目评价进行实际模拟分析.研究结论认为,相对于其它数值分析而言,蒙特卡罗模拟将成为解决企业R&D项目评价问题的一种更为有效的分析方法.     

企业合作R&D中资源投入的机会主义行为

以企业创新投入和内生技术溢出水平为企业合作RD的资源投入,建立并运用三阶段双寡头博弈模型来描述合作创新中的机会主义行为,明确了资源投入中机会主义的行为动机和行为影响刻画.研究结果表明:机会主义对企业合作RD打击巨大,然而多层次深度合作和关键资源投入阶段的机会主义行为防范有助于合作RD的稳定;机会主义动机会受到市场规模和创新水平的激励.政府应大力提倡企业间多层次深度的合作研发,而同时打击企业机会主义行为.     

针对单边创新国际企业的R&D补贴策略

两个不同国别的企业在第三国市场进行Cournot竞争,其中一个企业从事带有溢出的R&D活动.本文考虑创新企业政府从社会福利的角度出发如何确定R&D补贴策略.研究表明,不对R&D进行补贴或征税是最优的,这与直觉和已有文献的结果相比反差很大.     

R&D网络风险相继传播模型构建及仿真

基于风险矩阵和风险来源两个维度识别出R&D网络的不同风险类型. 从节点风险负荷、风险阈值和失效节点如何影响邻居节点三个方面入手，构建了R&D网络风险相继传播的动力学模型，并对该理论模型进行了仿真. 仿真结果发现风险相继传播过程可在短时间内迅速完成，R&D网络的抗风险能力与各节点企业风险阈值分布的平均程度正相关，而与网络平均度无关，外源性风险比内源性风险对网络的破坏力更大，度大袭击与随机袭击比度小袭击更易于导致网络崩溃. 该研究成果对提高R&D网络的抗风险能力、保持其健康持续发展具有重要启示.     

考虑消费者策略行为的企业动态定价与R&D投入决策

考虑到消费者购买商品时的策略行为是影响市场需求的众多因素之一,加之企业的R&D活动是提升市场竞争力的有效措施.因此,为揭示消费者策略行为与企业R&D投入之间的关系,发掘企业在R&D活动过程中存在的问题,针对Stackelberg经典博弈模型进行了拓展,并借助仿真技术分析了主要决策参数变化为企业带来的影响.研究结果表明:...     

技术溢出对双寡头R&D竞争演化的影响

利用非线性动力系统的分支理论,研究了分别具有有限理性和简单理性的双寡头R&D竞争模型,通过对模型的解析分析和数值仿真,研究了技术溢出对双寡头R&D竞争演化的影响。结果表明:技术溢出对系统均衡点的存在性、均衡点的个数、均衡点的取值以及均衡点的稳定性、系统稳定区域都有显著的影响;技术溢出对双寡头的R&D平均投入、平均利润也有显著影响,具体的影响规律随着系统所处的状态不同而有所变化;同时,系统竞争过程还表现出对技术溢出具有敏感依赖性的特征。     

R&D中的代理问题与R&D激励

探讨了企业R&D激励中三个层次的代理问题,即国家和企业、企业和R&D机构以及R&D机构和R&D人员间的代理关系中所形成的代理问题,分别从体制转换、R&D机构的企业"内化"以及R&D人员报酬机制设计角度论述了我国企业R&D的激励机制之设计问题.     

水平溢出,垂直溢出与合作研发

对d’Aspremont和Jacquemin的两阶段双寡头模型加以扩展,构建了纳入水平技术溢出和垂直技术溢出的三阶段古诺竞争博弈模型,利用逆向归纳法求得的均衡解考察了水平和垂直技术溢出对不同合作研发模式下企业研发投资的影响,发现除了在不合作的情况下,企业R&D投资总是随着垂直溢出的提高而增加,当采取混合与水平合作时,R&D投资随着水平溢出的提高而增加.根据R&D投资的外部性就不同合作研发模式下的R&D投资加以比较,数值模拟结果表明:当技术溢出水平较低时,垂直合作能够最大化R&D投入;当技术溢出水平较高时,混合合作是促进企业R&D投资的最优选择.     

寡头竞争模型下的R&D溢出与内生定价策略

当企业通过技术创新降低产品成本时,产品定价具有内生基础。针对这一特点,将传统Hote lling模型中外生的定价策略作为内生变量,研究了技术溢出王件下的三阶段RD/产品问题:双寡头企业先决定RD投入水平,然后对单一定价策略或歧视定价策略进行战略选择,最后在产品市场中进行价格竞争。研究发现,歧视定价是企业获得超额利润的占优策略。当市场中只有一个企业实施歧视定价时,其研发动力最强;当竞争对手同时实施歧视定价时,则该企业表现出明显的"创新惰性",研发动力减弱。在均衡定价策略下,企业利润与技术溢出水平存在正相关关系,并且适度的技术溢出有利于社会福利的增加,而过度的技术溢出将导致社会福利降低。     

我国上市公司董事会结构对R&D投入的影响

以2004～2007年披露R&D投入的790个上市公司为样本观察值,构建了多元线性回归模型,研究上市公司的董事会结构与R&D投入的关系.结果表明:研发投入与董事会素质正相关,董事会素质越高,R&D投入越大;当执行董事的比例在1/10～1/3时,或当董事长与总经理两职分任时,独立董事比例越高,越会弱化执行董事之间在R&D战略决策及监督管理层执行R&D活动的知识协同效应,导致R&D投入越小;具有研发、设计和营销等职业背景的董事长和第2影响力董事,往往从企业长远利益出发,其越年轻越倾向于增加R&D投入;董事长与总经理两职分任,会降低R&D投入.     

企业与科研单位协同创新产出水平提升机制

提升企业和科研单位在协同创新中的努力水平能够有效提升创新产出.综合考虑科研单位和企业在协同创新中投入的开发成本和协同成本以及技术和产品产出价值分配的两个阶段和各自获得的收益,构建协同创新中企业和科研单位努力水平模型,分析函数的性质及数值算例,得出如下结论:考虑协同成本和研发成本的前提下,在合理的范围内提升科研单位在协同创新中的地位或科研单位的收益,能够有效提升努力水平较低的一方的创新努力水平;当企业的努力水平较高时,提升创新技术和产品的市场化率能够提升企业参与协同创新的努力水平.研究结论对提高企业和科研单位协同创新努力水平,提升协同创新产出水平具有重大理论和实践价值.     

研发国际化、跨国知识网络与研发单元创新绩效——基于华为PCT专利(2002-2013年)的面板数据分析

为探索企业通过研发国际化所建立的跨国知识网络对其创新绩效影响的内在机理,本文以研发单元为分析单元,探讨知识连接和关系强度对其创新绩效的单独影响和共同交互效应,区分了跨国与本地知识连接和关系强度的作用差异,并进一步考察了研发单元年龄和规模等内部环境条件的调节作用.利用华为2002至2013年的PCT专利申请数据,构建了其37个研发单元12年跨度的面板数据集进行实证分析.结果显示：知识连接和关系强度对研发单元的创新绩效均有正向促进作用,但是二者对创新绩效的影响具有负向交互效应;跨国知识连接的作用效果高于本地知识连接,但跨国关系强度的作用效果低于本地关系强度;研发单元的年龄越小、规模越小,知识连接和关系强度对研发单元的创新绩效的影响效果越高.这些发现也表明,虽然在不同国家建立研发单元能够帮助企业获得异质性知识,但是研发单元与内外部合作组织间的知识连接和合作关系才是促进这些多样化知识传递、吸收和转化为创新的内在动力.本文研究结果能够为我国和其它发展中国家的企业拓展海外研发、促进创新能力提供启示.     

考虑多种因素的一类三寡头R&D投入系统复杂性研究

建立了新兴产业中一个带有技术溢出和内生需求的动态三寡头RD投入博弈模型,着重讨论了决策调整速度和技术溢出率对于模型复杂性的影响。通过三维稳定域研究了模型的纳什均衡点对于决策调整速度和技术溢出率的稳定性,通过二维分岔图对模型的局部分岔进行了分析研究,发现如果决策调整速度过快,系统会通过flip或N-S分岔失去稳定,并最终走向混沌。同时研究了RD投入调整速度和技术溢出率造成的系统失稳对于各寡头利润的影响程度,发现系统失稳对于各方利润的影响不尽相同,控制技术溢出率,可以确保合作的两个寡头的利润优势。对该模型进行了全局分岔分析,发现寡头们的每一次决策值都不可以盲目的过高。     

技术和价格不确定下企业研发投资决策研究

随着科学技术的迅速发展,研发(RD)活动对企业的生存与发展日益重要.本文将企业研发投资项目所承受的风险分为两种:研发前期不可对冲的技术风险,以及研发产品投入市场时因价格和需求的不确定性所承受的价格风险,而后者是可以部分对冲的.本文考虑一个以创新研发投资为主的企业,如何进行相应的投资消费问题.通过建立效用最大化模型,运用随机最优控制理论与方法得到关于指数效用函数的最优策略,同时阐述了研发投资价值及其投资/中止阈值.数值结果表明:较大的技术风险,会产生更大的信息生成价值,使得研发的总价值不减反增;风险厌恶态度对企业的研发价值以及研发/中止阈值都有较明显的影响;因研发信息生成价值的存在,使得研发/中止阈值不同于传统净现值(NPV)降为零的阈值.     

中国上市公司研发支出的非线性调整研究

本文以2011-2016年中国上市公司为研究对象,建立了企业研发支出与主营业务收入之间关系的计量经济模型.研究发现研发支出调整与主营业务收入变动之间存在非线性关系,证实了研发支出存在粘性特征:当主营业务收入上升1%时,研发支出增加0.634%;而主营业务收入下降1%时,研发支出减少0.401%.进一步研究发现,当主营业务收入连续两年下降时,研发支出粘性会降低;研发支出粘性也会随着宏观经济增长幅度、劳动密集程度增加而增大;与民营企业相比较,国有企业的研发支出粘性更大.研发支出粘性的研究有助于揭示企业管理层研发支出调整"黑箱".