中国区域创新效率的实证分析——基于省际面板数据及DEA方法

应用DEA方法对我国省际区域创新效率进行了实证测评.主要结论有:1998～2005年,我国区域创新效率总体显现出增长的态势,但期间也有所波动;2000年后,东部创新效率明显低于中、西部地区,主要是由于东部地区纯技术效率较低所致;相对于规模效率,全国及各地区纯技术效率还有较大的提升空间,提高纯技术效率对创新型国家建设意义重大;全国范围内,技术效率、纯技术效率与规模效率均呈显著收敛的趋势,落后地区的追赶效应明显.     

我国战略性新兴产业技术创新效率研究

采用DEA模型,以2007年到2012年我国28个省和直辖市的面板数据为研究样本,对我国战略性新兴产业技术创新的综合效率、纯技术效率、规模效率进行了测度.研究表明,我国战略性新兴产业的纯技术效率整体处在较低水平,呈现先上升后下降的过程,波动较大;但规模效率相对较好,一直维持在比较高的水平,且近两年基本维持稳定.研究还发现,我国战略性新兴产业的技术创新效率存在明显的地区不均衡,北京和广东的技术创新效率最高,甘肃、陕西、内蒙古等西南、西北地区的技术创新效率最低,东南沿海和中部地区的技术创新效率位于中间水平,且存在很大上升动力和上升空间.     

中国地区环境技术效率的测算及随机收敛性检验

在综合考虑能源和环境因素的条件下,采用基于方向性距离函数的DEA模型对中国各地区1985～2010年的环境技术效率进行了测算,同时利用协整技术检验了各地区环境技术效率的随机收敛性。结果发现:自1990年以来中国各地区平均环境技术效率呈下降趋势;总体上看,中国中西部地区的环境技术效率水平较低,处于经济发展与资源、环境的失衡状态,而东部地区则实现了经济的协调发展;研究还发现,我国东部和东北地区的环境技术效率在长期存在收敛趋势,而在中西部地区内部和全国范围内则不存在收敛趋势。最后,针对分析结果提出了相关对策建议。     

电子信息制造业军民融合技术创新效率及其影响因素研究—基于两阶段DEA-Malmquist指数法

本文基于2009-2016年我国23个省面板数据,运用两阶段DEA-Malmquist指数法和面板Tobit模型对我国电子信息制造业军民融合技术创新效率进行了测度及影响因素分析。研究结果表明：电子信息制造业军民融合技术创新效率整体来看呈现上升趋势,但仍有部分省技术创新资源配置不合理未能实现DEA有效;东部与中部地区技术创新效率提升是由技术效率与技术进步共同作用的结果,而西部地区则是由技术效率作用的结果,东北地区效率有所下降则是由于技术衰退所导致的。研究还发现,所有制结构、技术市场环境以及劳动力素质与技术创新效率有较强的正向关系,军民融合产业园区、企业规模和市场竞争力对技术创新效率未产生影响,政府支持与技术创新效率呈负相关。针对上述问题提出进一步提升我国电子信息制造业军民融合技术创新效率的政策建议。     

电子信息制造业军民融合技术创新效率及其影响因素——基于两阶段DEA-Malmquist指数法

本文基于2009～2016年我国23个省面板数据,运用两阶段DEA-Malmquist指数法和面板Tobit模型对我国电子信息制造业军民融合技术创新效率进行了测度及影响因素分析。研究结果表明:电子信息制造业军民融合技术创新效率整体来看呈现上升趋势,但仍有部分省技术创新资源配置不合理未能实现DEA有效;东部与中部地区技术创新效率提升是由技术效率与技术进步共同作用的结果,而西部地区则是由技术效率作用的结果,东北地区效率有所下降则是由于技术衰退所导致的。研究还发现,所有制结构、技术市场环境以及劳动力素质与技术创新效率有较强的正向关系,军民融合产业园区、企业规模和市场竞争力对技术创新效率未产生影响,政府支持与技术创新效率呈负相关。针对上述问题提出进一步提升我国电子信息制造业军民融合技术创新效率的政策建议。     

系统思维下中国高等教育投入产出效率评价研究——基于三阶段DEA和超效率DEA的实证

本文基于系统思维建立评价指标体系,引入三阶段DEA与超效率DEA模型评价中国高等教育效率。研究表明,环境系统对高等教育效率存在显著性影响;在剥离了外部环境和随机因素的情况下,各省市高等教育技术效率发生明显变化;调整后全国高等教育综合技术效率均值、纯技术效率均值和规模效率均值均在0.90以上,整体水平较高;影响高等教育综合技术效率的主要因素是规模效率;中国有15个省市处于高等教育技术效率前沿面,但是高等教育投入产出的超效率DEA值差异明显。对此,各地区应通过管理创新、优化教育资源配置和改善外部环境来挖掘高等教育效率提升潜力等建议。     

中国高技术产业研发创新效率研究——基于资源约束型两阶段DEA模型的新视角

针对传统数据包络分析（DEA）模型的不足,结合高技术产业研发创新过程的特征,将其研发创新过程分解为技术开发和经济转化两个前后相续的子阶段,考虑“子阶段之间的关联关系”和“初始投入在两个子阶段间的分配结构”,构建了资源约束型两阶段DEA模型,从而实现了对高技术产业研发创新效率测算方法的改进,运用该模型实证测评了中国高技术产业17个细分行业研发创新的整体及各子阶段的效率,并同时得到初始投入的配置信息. 与现有研究相比,该模型突破了传统DEA模型无视高技术产业研发创新系统内部组织结构的限制. 实证结果表明：中国高技术产业17个细分行业不论是从研发创新整体上,还是从研发创新的两个子阶段,效率值都偏低,均有很大的提升空间;根据高技术产业研发创新两阶段效率矩阵图可知,除了电子计算机外部设备制造业等3个细分行业属于高效集约型研发创新,大部分行业表现为两个子阶段效率双差或一强一差;根据17个细分行业所隶属的5个产业大类来分析,电子计算机及办公设备制造业研发创新过程的整体效率最高、航空航天器制造业最低.     

中国低碳绿色新型城市化系统耦合协调度评价及时空演进研究

本文从经济发展、人口发展、社会建设、生态环境以及城乡一体化五个方面构建低碳绿色新型城市化评价指标体系,运用熵权TOPSIS法、系统耦合协调度模型和探索性时空数据分析法(ESTDA),测度和分析了2000-2015年中国30个省域低碳绿色新型城市化系统的综合发展水平、协调关系和演进特征。研究表明:从时序看,中国低碳绿色新型城市化系统耦合协调度在整体上呈现上升趋势,空间联系不断增强;从空间看,中国各省域耦合协调度呈现"空间集聚性"和"空间异质性"并存的空间演进特征,表现出一定的路径依赖性或空间锁定效应。     

同时考虑环境因素和统计噪声的四阶段SFA模型——在我国省际技术效率和政府管理绩效中的应用

为克服三阶段DEA模型忽略了投入-产出之间统计噪声对技术效率的影响这一不足，将环境因素细分为员工工作环境和管理环境两类，提出了一种基于随机前沿分析（stochastic frontier analysis）技术的四阶段模型. 通过对比剔除管理环境因素前后的技术效率，得到动态经营管理效率（management efficiency）. 进一步，利用四阶段SFA模型对2002-2010 年间我国省际技术效率和政府管理绩效进行了测算. 研究发现：（1） 我国整体、三大地区及各省区综合技术效率均呈现“U型”波动趋势，且东部地区最高，中部次之，西部最低；而实际技术效率呈现单调递增的变动趋势，中部最高，东部次之，西部最低. （2） 政策扶持对于地区技术效率的提升具有重大的推动作用，贡献率高达71.4%；政府管理绩效呈现“U型”波动趋势（江西，湖北，海南除外），且东部地区高出中西部约8.9% 和3.2%. 作为技术效率和经营管理绩效实证研究的技术基础，四阶段SFA 模型为优化资源配置提供了很好参考.     

基于数据包络分析（DEA）的西藏农业生产效率分析——以日喀则地区为例

利用基于输入的CCR和BCC模型,从宏观与微观两个层面对西藏日喀则地区农业生产的综合技术效率、纯技术效率和规模效率进行分析。结果表明：1997-2007年,日喀则地区农业生产效率稳步上升,但是纯技术效率表现出较强的时滞和技术路径依赖,规模效率成为提升农业生产效率的主要来源;农区的技术效率最大,但半农半牧区综合经济效益空间居首;基于投入产出数据和DEA模型投影分析,提升日喀则地区农业生产效率应从优化土地资源、投入结构和人力资源3个方面着手。图2,表4,参20。     

考虑资源投入和环境代价的中国发展效率实证研究

基于2007~2011年30个省投入产出的面板数据,采用Super-SBM-I-V超效率模型计算中国发展效率,运用相邻参比的Malmquist模型研究发展效率的变化;对各省投入产出的状况进行聚类,提出中国发展效率分区和发展方式分区。结果表明,中国发展效率可分为最低、较低、中等、较高和最高效率五个区;效率华南华东华北西北东北华中西南,华北的发展效率逐渐增大,东北、华中、华南先减小后增大,华东、西南、西北地区逐渐减小,全国表现出先减小后增加的趋势;各地区的综合效率值在1上下波动,全要素生产率的提高主要由于技术进步;从投入角度看,中国发展方式可分为资源环境节约发展型、粗放发展Ⅰ型、粗放发展Ⅱ型、资本浪费发展型和资源浪费发展型。据此为区域发展的投入产出政策制定提供参考。     

基于DEA-Malmquist的内资工业企业动态创新效率分析

针对工业企业的创新过程构建了两阶段投入产出指标体系,运用DEA-Malmquist方法,深入剖析2000～2009年间我国内资工业企业的科技创新效率和产品创新效率。研究结果表明,在样本期内,尽管科技创新的资源配置效率不断提高,但是科技创新技术的大幅退步使科技创新效率表现出显著的下降趋势;产品创新的资源配置效率大幅提升,则使产品创新效率表现出良好的上升态势,但是资源配置效率可改善的空间非常有限。内资工业企业应大力推动科技创新技术和产品创新技术的进步,并进一步提升科技创新资源配置的规模效率,从根本上改善企业的创新效率。     

两阶段DEA分析框架下的环境效率测度与分解

本文根据传统CCR模型和两阶段DEA模型进行环境效率评价时所存在的问题,针对兼具复杂内部结构和非期望要素的生产系统,提出基于合作博弈的两阶段模型,用以评价该系统的环境效率.随后,构建基于协调效率最优的效率分解方法,客观地解决了两阶段DEA模型最优解不唯一的问题,有效衡量两个子系统各自的效率与它们之间的协调度,并从更深的层面挖掘影响生产系统环境效率的因素,为推进经济发展与环境保护协同共进提供有力工具.最后,通过对中国各地区工业生产系统水环境效率的评价来验证模型的合理性与有效性.     

中国保险业DEA效率实证分析

运用DEA优势效率模型和劣势效率模型对我国9家保险公司2001年度的DEA综合效率进行测评显示:它们的效率总体上不占优势;运用CCR模型进行Charnes-Cooper线性变换和对偶变换后的模型(D),分析它们2001年的规模效率情况,结果表明大多存在非规模经济现象;运用回归模型分析综合效率、所有制形式对它们总资产报酬收益率的影响,得出总资产报酬收益率与上述两个因素显著正相关.     

中国区域全要素能源效率及其影响因素分析——基于2003-2010年的省际面板数据

如何做好节能减排,提高用能效率进而提升经济增长的质量逐渐成为中国经济发展的重大挑战之一.在经济增长与节能减排双重目标约束下考察中国能源效率现状;同时结合四阶段全局DEA和方向距离函数,从外部运营环境和能源生产/消费行业内部因素两个角度揭示中国全要素能源效率的关键影响因素,进而探讨中国能源效率提升的可行路径.结果表明:外部运营环境中的产业结构、经济开放程度、基础设施以及行业内部的技术、管理、规模水平每提高1个百分点,区域全要素能源效率分别提高-0.0601、0.0179、0.0136、0.4679、0.3972、0。4350个百分点;2003—2010年间,中国区域全要素能源效率从0.8391降至0.8202主要是因为行业内部效率的总体下降,而行业内部效率下降则归咎于行业内部规模效率的逐年降低.因此,合理调整行业规模,提高规模效率是现阶段中国提高区域用能效率亟待解决的重大问题.首次从外部运营环境和行业内部因素两个角度来探讨能源效率问题,有助于厘清各影响因素对能源效率的作用.     

地方医疗卫生公共服务供给效率的区域差异性

本文利用四阶段DEA模型和Malmquist指数从静态和动态两个方面实证评估了2007～2016年我国省际医疗卫生公共服务的供给效率。静态效率评价采用四阶段DEA模型"过滤"了外生环境变量的影响,实证研究表明我国医疗卫生公共服务的区域差异明显,西部地区供给效率被低估,经济发展水平、人口密度等外生环境变量对医疗卫生公共服务供给效率影响显著;动态效率评价则是利用了Malmquist指数,数据显示我国医疗卫生行业的TFP在2007～2016年总体呈现上升趋势。根据研究结论提出了新时期下我国医疗卫生事业应该正视区域差异和外部环境变量的影响、加大投入力度和地区交流合作、注重技术效率、规模效率和技术进步的同步提升,扎实推进医疗卫生事业的信息化、专业化和规范化进程的政策建议。     

京津冀城市绿色创新效率时空差异及影响因素分析

经济的快速增长导致资源匮乏、环境恶化等全球性问题不断加剧,国际社会越来越认识到绿色创新的重要性,同时,作为创新驱动和绿色发展两大国家发展战略的结合点,绿色创新必将成为京津冀地区以及全国绿色转型发展的重要引擎和关键抉择。在梳理现有文献的基础上,以京津冀13个城市为主要研究对象,基于2008～2017年13个城市的面板数据,运用考虑非期望产出的SBM模型测度绿色创新效率,并利用全局莫兰指数分析绿色创新效率空间相关性及空间集聚特征,最后采用空间计量模型研究绿色创新效率的影响因素。研究发现,京津冀城市绿色创新效率总体呈波动上升态势,效率水平的高低与京津冀地区创新、环境政策紧密相关,资本投入力度和废水、 SO_2排放水平等非期望产出冗余是绿色创新效率未达到DEA有效状态的关键制约因素。城市间绿色创新水平差距明显,从时序上来看差距有明显缩小趋势,河北省多个城市绿色创新能力提升空间较大。城市绿色创新效率的全局莫兰指数均为正值,绿色创新效率具有空间集聚特征。通过空间分析来看,经济发展水平、政府资助力度、城市信息化程度、城市文化水平和产业结构等因素均对绿色创新效率有正向驱动作用,但京津冀的对外开放水平受地区绿色创新发展程度作用对绿色创新效率的提升影响效果不显著。鉴于研究结论,本文从扶持政策、产业结构、人才培养、创新协同等方面对京津冀城市绿色创新效率的提升提供了一些对策建议。     

循环经济视角下的中国区域工业生态效率——基于Pareto改进的两阶段DEA交叉效率模型

从循环经济视角将中国区域工业生态系统分解为兼具共享资源和反馈资源的两阶段网络结构.针对两阶段DEA模型和基于Pareto改进的DEA交叉效率模型测度该系统时存在的不足,建立基于Pareto改进的两阶段DEA交叉效率模型,并通过模型对比验证其合理性.随后,根据建立的模型研究中国29个省级区域在2012-2015年的工业生...     

基于两阶段非期望DEA模型的商业银行效率评估

本文将两阶段非期望DEA模型引入银行效率评估,从银行系统内部运营结构入手,构建符合银行结构特征的两阶段网络DEA非线性模型.基于合作共赢的思想,该模型使中间产出在两个子系统的权重相等,将关系模型从规模报酬不变扩展到规模报酬可变的情形,每个银行的系统效率分解为两个子系统的乘积,启发式搜索方法被用来求解新提出的模型.本文将银行经营过程分为筹资阶段和运营阶段,分别应用加权和两阶段模型与该模型对23家商业银行的效率进行测算,验证了提出新模型的合理性.     

考虑环境影响的三阶段组合效率测度模型的改进及在研发效率测度中的应用

在比较现有考虑环境因素或/与统计噪音的三阶段组合效率测度模型的基础上，通过引入满足平移不变性的幅度调整测度（RAM）模型与Tobit回归相组合，构建了一个灵活的、无需强制性正向调整环境因素差异性影响的三阶段组合效率测度改进模型--RAM-Tobit-RAM.相对现有模型，改进的组合模型充分利用了RAM模型非径向与非定向测度特点，同时从投入与产出两个方向全面考虑径向与非径向松弛；更为重要的是，充分借助RAM模型平移不变性的优点克服了现有组合模型需借助最值强制性正向转化调整后的投入或/和产出以处理非正值的不足，降低效率估计的偏误.实证研究部分借助这一组合分析程序比较分析了中国省域研发效率.