地区大中型工业企业技术创新效率分布的非参数检验

研究我国大中型工业企业技术创新效率分布的非参数检验问题。首先,借助统计方法筛选评价指标;然后,测度了我国大中型工业企业技术创新效率;最后,运用非参数统计方法检验不同地区效率的分布状况。结果表明,东部地区的大中型工业企业的技术创新投入效率较高,但河北和山东则较低;中西部地区的大中型工业企业的技术创新投入效率普遍偏低,但重庆却有较高的技术创新投入效率且较为稳定;东、中西部地区内部各地区的大中型工业企业的技术创新效率分布存在显著差异;高投入与高产出,低投入与低产出的地区,即使技术创新效率相当,它们的效率分布状况也未必一样。     

基于资源要素投入的城市创新体系创新机制

城市创新体系的创新机制是影响城市创新体系综合绩效的重要因素.基于资源要素投入的视角,重构了城市创新体系的创新机理,并以上海市创新体系为例,构建城市创新体系创新机制的初始模型和修正模型.使用上海城市创新体系1995～2007年的科技投入与产出数据,通过结构方程模型对创新机制的初始模型和修正模型进行了实证研究和比较研究.在实证研究的基础上,揭示了城市创新体系创新机制的4条规律:①城市创新体系的投入与产出之间因果关系并不是简单的线性关系,两者之间的关系需要放在城市创新体系中加以研究;②人力资源投入调节财力资源投入与科技成果产出质量之间的关系;③财力资源投入调整人力资源投入与产业成果产出之间的关系;④城市创新体系的财力资源投入和人力资源投入在数量上的匹配,影响城市创新体系的资源配置效率和综合创新绩效.     

“一流学科”建设背景下农林类高校科研效率的动态变化及差异比较——基于EBM和Metafrontier-Malmquist模型的分析

"双一流"建设对我国发展教育强国具有重要意义。本文观察2008~2016年38所农林类院校科研的投入和产出数据,使用EBM、Global-Malmquist和Metafrontier-Malmquist模型测算和比较了科研技术效率、全要素生产率及组间差异。研究发现:农林类高校科研资源的配置和管理水平整体在改善,平均技术效率逐步提高到0.902,其中"一流学科"高校提高幅度更大;整体科研全要素生产率累积提高了48.7%,且"一流学科"高校高于普通高校37.26%,整体上技术效率提高的贡献大于科技进步的贡献,两类高校比较来看,技术效率改善的差异较小、科技进步的差距较大;技术落差改变率方面,"一流学科"建设院校在追赶前沿科研绩效上占全面优势,而其它高校与前沿的差距则还在扩大。     

C~2GS~2模型在甘肃科技投入产出效率评价中的应用

应用C2GS2模型,以科技活动的有效性和规模收益分析为基础,对甘肃省的科技投入产出效率进行了评价.一方面,通过对甘肃省2001～2005年科技投入产出的C2GS2分析,发现甘肃科技活动在大多数年份里相对有效,但规模收益的效果不是非常明显;另一方面,对甘肃省若干样本产业科技投入的效果进行了分析,揭示出不同产业的科技投入产出效率情况.     

同时考虑环境因素和统计噪声的四阶段SFA模型——在我国省际技术效率和政府管理绩效中的应用

为克服三阶段DEA模型忽略了投入-产出之间统计噪声对技术效率的影响这一不足，将环境因素细分为员工工作环境和管理环境两类，提出了一种基于随机前沿分析（stochastic frontier analysis）技术的四阶段模型. 通过对比剔除管理环境因素前后的技术效率，得到动态经营管理效率（management efficiency）. 进一步，利用四阶段SFA模型对2002-2010 年间我国省际技术效率和政府管理绩效进行了测算. 研究发现：（1） 我国整体、三大地区及各省区综合技术效率均呈现“U型”波动趋势，且东部地区最高，中部次之，西部最低；而实际技术效率呈现单调递增的变动趋势，中部最高，东部次之，西部最低. （2） 政策扶持对于地区技术效率的提升具有重大的推动作用，贡献率高达71.4%；政府管理绩效呈现“U型”波动趋势（江西，湖北，海南除外），且东部地区高出中西部约8.9% 和3.2%. 作为技术效率和经营管理绩效实证研究的技术基础，四阶段SFA 模型为优化资源配置提供了很好参考.     

校企合作氛围对高校科研人员科研绩效的影响——技术能力的中介作用

在跨层次视角下,基于哈尔滨工业大学987位科研人员的相关数据,采用多层线性模型(HLM)方法和软件,研究了中国高校组织层次的校企合作氛围对高校科研人员科研绩效的直接影响及科研人员技术能力的中介作用。研究发现：高校组织层次的校企合作氛围对科研人员科研绩效的影响呈倒U型;科研人员的技术能力与科研绩效之间显著正相关;跨层次视角下,高校组织层次的校企合作氛围对科研人员的技术能力呈倒U型影响;高校科研人员的技术能力在校企合作氛围与科研人员科研绩效之间存在跨层次的部分中介作用。研究揭示了高校组织层次的校企合作氛围影响科研人员科研绩效的具体机制,丰富了校企合作与高校科研绩效关系的研究成果,为国家政府部门和高校管理部门制定科学合理的科技管理政策提供了理论依据和实践参考。     

区域R&D投入、产学研耦合协调度与科技绩效

基于耦合协调度测度模型、主成分分析以及面板门限回归模型,运用2013~2017年我国30个省市的面板数据,以产学研耦合协调度为门限变量,将区域R&D投入划分为R&D人员投入与R&D经费投入,探究R&D人员投入与R&D经费投入对科技绩效产生的异质性影响。实证结果表明：当以产学研耦合协调度为门限变量时,R&D人员投入与R&D经费投入均与滞后3期的科技绩效存在明显的双门限效应;R&D人员投入对科技绩效的正向作用随着门槛值的提升不断增大,当产学研耦合协调度高于0.6135时,R&D人员投入对科技绩效产生显著的正向作用;R&D经费投入对科技绩效并不总是产生正向促进作用,当区域产学研耦合协调度小于0.5290时,R&D经费投入会对科技绩效产生负向作用;当区域产学研耦合协调度高于0.5290时,R&D经费投入对科技绩效产生正向作用;并且,R&D人员投入对科技绩效产生的作用更为显著。     

区域创新系统的评价与演进规律——以上海市创新系统为例

以上海市创新系统为例,利用探索性因子分析探究了上海市创新系统的资源投入与产出的结构,利用数据包络分析方法对上海市创新系统1995～2004年的资源配置效率进行了评价与分析.在实证研究的基础上,揭示了创新系统内资源配置效率演进的三条规律①单纯的增加区域创新系统的资源投入,忽略资源投入的结构调整,不仅不能带来预期的产出,反而会降低创新系统整体的资源配置效率;②从投入角度来看,财力资源配置效率和人力资源配置效率交替成为资源配置效率改进的重点;③从产出的角度而言,科技成果产业化程度的提高、科技成果数量的增加、科技成果质量的提升,分别是区域创新系统发展三个阶段的配置效率改进的主要方向.     

基于改进的ISBM-DEA模型的区域环境效率实证研究

对环境效率评价模型ISBM-DEA进行了改进,在此基础上对中国30个地区2009年环境效率进行了实证研究。结果表明:我国东部地区环境效率明显高于中、西部地区,中部地区略高于西部地区;从投入产出冗余看,导致不同地区环境效率较低的原因不同,这些原因主要包括:水资源、人力资源、能源投入冗余和环境产出过剩;同时利用stepwise model方法对各投入指标进行分析表明,减少水资源、人力资源及能源的投入对期望产出的降低或非期望产出的增加影响程度相对较低。这对我国降低要素投入、提高要素利用效率和排污标准提供了决策支持。     

基于SE-DEA模型与Malmquist指数的城市公交企业运营绩效评价

提出基于超效率数据包络分析(DEA)模型和Malmquist指数的公共交通企业运营绩效组合评价方法,系统分析公共交通运营状态,为科学评价城市公交运营绩效,改善公交服务水平提供决策依据。以长三角地区13家公交企业为研究对象,选取运营车辆数、从业职工数和百公里油耗为投入指标,选取车辆行驶公里数和乘客运载人数为产出指标,基于超效率-数据包络分析(SE-DEA)模型与Malmquist指数从生产效率、服务效率和综合效率三方面对公交企业运营绩效进行综合评价。结果表明:公交企业运营绩效波动较大,且呈现下降趋势;技术进步缓慢和规模效率不佳是造成运营绩效下降的主要原因。根据评价结果,从企业运营和行业监管2个角度提出可行的建议,以促进公交行业能够健康有序地发展。     

能源约束下的我国全要素生产率增长比较——基于技术可变的面板随机前沿生产模型

工业化过程伴随着巨大的能源消耗.本文将能源、资本和劳动力视为重要的生产要素投入,利用技术可变的面板随机前沿生产模型,估算了1995～2004年我国省级的全要素生产增长率(TFPG).进一步将TFPG分解为技术进步、技术效率和规模效率增长.结论显示:(1)样本期内能源的产出弹性显著为正,且从2002年起其产出弹性大于劳动力产出弹性.(2)我国东中西部三个地区TFPG依次递减.(3)技术进步增长是TFPG主要推动力,其次是规模效率,而技术效率对TFPG起到负的影响,且增长逐年递减.     

基于模糊C均值面板数据聚类的中国省域专利产出分析

本文首先对三维空间中面板数据的曲面几何特征进行了描述,并从"绝对数量"、"增长速度"、"几何相似性"和"空间绝对距离"等几个方面对曲面相似性指标进行了定义和构建,对模糊C均值聚类方法进行了优化.在此基础上,对2000-2010年中国31个省市专利产出活动的类型特征及其地域分异规律进行了探索.实证研究结果表明聚类效果良好,中国专利产出无论数量、绩效还是增速在总体上均呈上升趋势并存在空间异质性和自相关性.创新能力较强的省区虽集中在东部,但正在向中西部地区扩散.同时,创新总体上仍主要来自于政府推动尤其是研发资金投入,并且研发资源投入总量以及研发人员可支配资金的区域配置极不均衡.此外,财政拨款对于东、西部地区创新效率的作用也存在很大差异.因此,政府可根据区域研发能力和资源现状的不同,制定合理的区域科技发展战略与相关政策工具,从而挖掘区域创新动力,提升区域专利创新能力.     

我国区域生产效率及其影响因素实证分析——基于2001-2008年省际面板数据与随机前沿方法

运用随机前沿C-D生产函数,通过对全国和三大区域分别建模,对我国各地区的生产效率及其影响因素进行了分析.实证结果表明:生产效率区域格局为:东部大于中部大于西部;生产效率变化率的区域特征为:中部大于西部大于东部,中西部与东部生产效率差距逐步缩小;各模型一致表明,对外开放程度与基础设施的实际有效利用对生产效率变化具有普遍积极的作用;产业结构优化对东西部生产效率的边际效应最为显著;对中部而言,科技创新投入的作用最为突出.     

科研机构科技活动绩效综合评价的多元分析方法

本文以“投入—活动—产出—效率”四段模式,构建科研机构科技活动绩效综合评价指标体系,应用多元统计分析,给出一种综合评价的定量分析方法,即:综合评价值的线性加权模型及确定指标权重的定量分析方法,排序及最优分割法划分级别,综合绩效成因概念的因子分析方法。     

包含共享投入与自由中间产出的技术创新两阶段DEA效率评价

关联两阶段DEA模型能够打开技术创新"黑箱"进入过程内部,评价不同阶段以及过程整体的效率,成为客观分析技术创新效率的重要工具。基于两阶段三时期的技术创新过程假设,建立了包含共享科技资源投入和自由中间产品产出的两阶段DEA效率评价模型,并将其应用于我国按注册类型分类的大中型工业企业技术创新效率的测度与分解中。与忽略或者单独考虑共享投入和中间产品产出结构问题的关联两阶段DEA模型相比,本文提出的模型能够同时考虑技术创新投入与产出的复杂结构,体现出更强的子阶段效率判别能力和更优的效率测度调整能力。应用分析验证了模型的可行性和有效性。     

知识产权保护、R&D投入与区域绿色创新绩效

从区域绿色创新绩效内涵出发构建二维评价体系，基于2009~2017年中国省级面板数据，运用Super-SBM模型对各区域绿色创新绩效进行测度，并通过中介效应模型探究知识产权保护对区域缘色创新绩效的影响及其作用路径。研究结果表明：知识产权保护的增加会通过R&D投入正向影响区域绿色创新效率与效益；R&D投入中人力资源投入对区域创新绩效的作用效果强于研发经費投入效果；知识产权保护对区域绿色创新效益的影响较区域绿色创新效率更为显著，知识产权保护对区域缘色创新效益具有非线性影响，存在最优保护区间；中国区域绿色创新绩效存在明显的异质性，多数地区处于低绿色创新效率与低绿色创新效益区间。     

基于软计算的生产要素对地区经济影响

按照科技发展水平对中国31个地区采用GA-ISODATA算法分类的基础上,遵循柯布-道格拉斯生产函数,建立生产要素固定资产、人力资本、耕地面积到经济产出的模糊影射关系.研究结果表明:1999~2003年阶段,科技发展水平不同的地区,生产要素对经济增长的影响是显著不同的,发达地区固定资产、人力资本投入的作用大于欠发达地区,而耕地面积的作用小于欠发达地区;对不同地区,人力资本对经济增长的影响均呈现大于固定资产投入的现象;科技进步、制度创新对经济增长起着至关重要的基础性作用.     

基于DEA方法的我国基础设施投资绩效评价:2003～2007年实证分析

针对在基础设施投资绩效评价中,应用回归参数估计方法的特点,应用非参数统计估计的数据包络分析(DEA)方法评价了我国基础设施投资绩效水平.通过建立基础设施投入与产出的指标评价体系,将我国31个省、直辖市和自治区作为决策单元,分别视2003～2007年的基础设施投入与产出数据为生产可能集,通过二阶段的DEA计算,认为京津沪和边疆少数民族地区基础设施投资配置效率高;中部省份的基础设施投资相对效率过低.建议应该重视和加强中部地区的基础设施投资优化配置,且基础设施的投资应该突破省际的限制,将空间相邻、特点相似的地区的纳入到基础设施投资战略中去.     

基于TOPDIS的高等学校绩效问责反馈机制

高等学校绩效问责的目的不仅在于使高校和教育主管部门了解其教育资源的使用和办学绩效情况,更重要的目的在于,通过问责促使高校和教育主管部门能够充分认识到自身在教育资源分配和绩效管理中存在的问题,并能够根据发现的问题,采取有针对性的措施来提高教育资源的使用绩效和办学质量。以教育主管部门作为问责主体,选择部属A高校作为问责客体,以高等学校教育资源投入水平既定为假设前提,采用理想解距离向量法TOPDIS对部属A高校各项产出绩效指标的提升空间、提升的难易程度,以及提升潜力进行分析,并从教育主管部门的角度,提出了改善A高校整体绩效的建议,从而为问责主体与问责客体之间沟通反馈机制的建立提供参考案例。     

公共交通效率衡量及无效率解析

在规模报酬可变（VRS）假定下，分别基于考虑环境因素的SBM-Undesirable Model和不考虑环境因素的Weighted SBM Model对36个中心城市的公共交通效率进行衡量，并进行对比分析；在无效率分解基础上，进一步分析投入产出要素对无效率的贡献度。研究表明：考虑与不考虑环境因素的公共交通效率之间存在较大差异，其中不考虑环境因素的公共交通平均效率被低估；从业人员、客运量和空气污染物HC分别是对考虑环境因素的公共交通无效率贡献度最大的投入要素、期望产出要素和非期望产出要素；各投入产出要素对考虑环境因素的公共交通无效率的贡献度在不同地区之间存在差异；无论是否考虑环境因素，客运量都是对公共交通无效率贡献度最大的期望产出要素。