加拿大证券行业风险管理及合规管理简介

一、合规执行官如何管理冲突 1．合规人员的责任 销售人员或投资顾问与客户之间的内在利益冲突：投资顾问为了赚取佣金酬劳而推销证券以及在客户的账户内进行交易；冲突必须受到管理：其他利益冲突。     

我国证券投资基金风险管理研究

目前证券投资基金业正以星火燎原之势蓬勃发展。然而,证券投资造成的亏损破产事件也是层出不穷,这些事实使人们意识到风险管理是基金公司赖以生存的先决条件。如何对日益复杂的风险进行良好的管理和控制是我国基金投资公司进一步发展面临的重大问题。本文对我国证券投资基金风险管理进行了研究。     

风险管理视角下的草原畜牧业科技创新探讨

在分析草原畜牧业风险属性和风险特殊性的基础上对草原畜牧业的风险形成机理进行系统的梳理、基于综合性风险考量和可持续发展视角运用风险管理理论对我国草原畜牧业风险防范现状及效率进行了评价,并提出了基于可持续发展的草原畜牧业科技创新投入与风险管理的建议。     

博弈视角下我国证券投资基金道德风险防范研究

文章从博弈论视角出发,对我国证券投资基金中存在的道德风险问题的成因进行分析,得出监管成本高、违规成本低、处罚力度不够、基金投资者监督缺位等是我国证券投资基金道德风险产生的重要原因,并据此提出对策与建议。     

投资银行业务中证券投资的风险管理研究

证券投资风险管理是投资银行证券投资业务的核心问题。以系统的思想为指导,以现代金融的理论与方法为基础,从证券投资的风险成因、风险测量、风险管理等方面对该问题进行了较为系统的研究,对提高中国投资银行的证券投资风险管理水平具有重要的科学意义。     

行为金融视角下的证券投资分析

随着我国经济的飞速发展,证券市场也随之兴旺繁荣起来,但是由于我国的金融市场成立时间相对较晚,还存在很多不成熟的地方,有待进一步的完善。而且我国的投资者在认知上往往存在着一定程度的偏差,这些偏差不仅仅影响其自身的收益,而且直接的影响了我国证券市场的健康发展。文章对此进行了相应的探讨,并在行为金融的视角之下对证券的投资策略进行了分析。     

创新人才培养视角下高校学生工作创新研究

通过分析新时期创新人才培养的新的要求,以及高校学生工作与创新人才培养存在的差距,在此基础上提出在创新人才培养的视角下,发挥高校学生工作的重要作用,建立有利于创新人才培养的目标;创新高校学生工作内容,建立有利于创新人才培养的系统;优化环境,建立有利于创新人才培养的新环境。     

新时代背景下大学生科技创新创业风险管理研究

<正>在新时代背景下,人们对产品和服务的需求日益多样化,企业要想赢得消费者的青睐,就必须提高产品和服务质量,完善并创新经营模式。与此同时,大学生科技创新创业项目在开展过程中,面临着诸如风险管理意识淡薄等多重矛盾。因此,本文从大学生科技创新创业项目风险管理的主要问题入手,提出针对性强、可行性高的风险管理措施建议,旨在助力大学生科技创新创业项目顺利落地。     

区域创新视角下高校创新人才培养模式研究

基于区域创新视角,通过分析区域创新体系中各主体要素与创新人才培养的关联及其参与创新人才培养的动力机制,建立以创新人才培养为中心的区域创新主体要素互动关系模型。通过创新主体互动关系模型分析得出：高校与其他创新主体的合作模式应为立足产业变革前沿,转化企业创新优势;争取政府政策支持,推动政策工具创新;密切联络科研机构,挖掘同质资源优势;充分利用中介组织,促进创新创业实践。     

创新2.0视角下协同创新的主体研究

创新2．0和协同创新是信息化时代和大科学时代科技创新发展的必然趋势。运用创新2．0和协同创新的理论内涵,论述了创新2．0背景下协同创新的各主体及其作用、各创新主体之间的关系,分析了协同创新主体参与协同创新的过程及各主体在其中的作用,最后提出应建立各主体尤其是用户参与协同创新的平台,从而将创新主体的创新能力转为创新实践。     

创新2.0视角下协同创新的主体研究

创新2.0和协同创新是信息化时代和大科学时代科技创新发展的必然趋势。运用创新2.0和协同创新的理论内涵,论述了创新2.0背景下协同创新的各主体及其作用、各创新主体之间的关系,分析了协同创新主体参与协同创新的过程及各主体在其中的作用,最后提出应建立各主体尤其是用户参与协同创新的平台,从而将创新主体的创新能力转为创新实践。     

可持续发展视角下物流金融服务创新研究

物流金融服务在现代物流业务发展中发挥着越来越重要的作用。本文从物流金融服务的内涵入手,分析了目前物流金融服务运营的三种模式,指出物流金融服务发展的有利方面及面临的问题,并结合制约物流金融服务的问题探讨推动其创新的对策。     

专利视角下科技创新绩效评价研究

目的 为研究专利在科技创新中的作用。方法 文章以江苏扬州地区1985—2021年的专利数据为例,首先,通过计量分析,不同时期不同地区专利申请的变化趋势;其次,根据复杂网络理论,构造不同时期的地区技术领域交叉网络来分析专利技术网络的演化过程。结果 从不同时期的网络图,直观地看到了扬州地区发明专利申请所侧重的技术领域的发展演化,从一定程度上反映了科技创新的发展变化过程。结论计量分析结果显示,扬州高邮市在知识产权的创造、运用、保护、管理等方面较其他4个区域表现突出。地区技术领域交叉网络演化显示,在专利探索发展期专利主要集中在较基础的工程和机械材料加工,到专利转型发展期汽车、化工、微电子产业相关技术表现突出,最后到专利创新驱动发展期专利主要集中在加工、化工、环境处理等多个技术领域。     

中国开放式证券投资基金的流动性风险管理

分析了开放式证券投资基金的流动性风险管理目标以及进行流动性风险管理时面临的两难选择,提出了开放式证券投资基金流动性准备模型,并根据实际情况对该模型进行了讨论.在此基础上结合中国现阶段对开放式基金进行流动性风险管理所面临的市场环境,提出了相应的流动性风险管理方法以及帮助基金公司规避流动性风险的有关政策建议.     

数据仓库系统在证券行业中的应用研究

伴随中国金融业和全球资本和货币市场的融合,国内证券行业的发展也面临着新的挑战和机遇。本文主要结合证券领域的特点说明数据仓库在证券领域的应用。首先说明了证券公司数据仓库建设的常见主题划分,其次说明了数据仓库系统结构设计、模型设计、数据装载、数据挖掘准备和模型设计。     

基于绩效文化视角电信行业管理创新机制研究

从企业文化到企业绩效文化,这个逻辑链条反映了电信行业管理的创新机制。绩效文化的核心内容是绩效,文章以绩效文化内涵及功能为基础,通过分析目前我国电信行业现状及其绩效文化运作中存在的问题,得出电信行业建立完善的企业绩效文化是其管理创新必由之路的结论,并在此基础上提出电信行业要树立正确的绩效文化意识、完善制度规范以及积极学习国外经验的对策建议。     

物联网时代下的我国证券经纪业务创新

在物联网技术的推动下,我国证券经纪业将迎来新的一轮发展契机,证券经纪业务创新由单一通道服务模式向提供全方位服务的财富管理模式转型,逐渐形成以为客户提供投资咨询、财富管理为依托的综合金融服务模式。     

校园文化视角下大学生创新创业教育研究

目前为了有效地解决大学生在就业方面的问题,需培育且增强其创新的意识,以就业为契机,引领经济的发展。现阶段高等院校通过加强校园文化的建设,针对大学生的创新创业教育提供强有力的支撑,健全相应的激励机制。研究数据表明:着眼于校园文化的角度,高等院校在广泛开展创新创业教育活动时存在诸多问题与不足,未发挥校园文化的导向性作用,没有实现文化的塑造功能,不能真正地陶冶大学生的情操。该文阐述了高等院校创新创业教育的总体情况,着眼于校园文化的角度,提出相关策略。     

基于循环经济视角下产业集聚区创新机理研究

产业集聚逐渐成为经济发展中最为强劲的增长板块。集聚优势为区域经济增长做出贡献的同时,也越来越面临着资源短缺、环境污染及生态破坏等负效应,且有愈演愈烈的趋势。循环经济作为一种解决经济发展与资源环境问题、实现可持续发展的重要方式,开始得到政府及企业的重视。基于循环经济对产业集聚区的影响机理进行分析,梳理我国产业集聚区内循环经济发展中存在的问题,最后对循环经济视角下产业集聚区发展体系的构建提出了政策建议。