浅析我国证券法律责任制度

证券法律责任制度体系是制裁证券违法行为,保护投资者权益的制度保障。长期以来,由于行政权力对证券市场的过多干预,我国证券法律责任制度在立法观念、法律规则、管理体制上都存在一定的缺陷,必须从树立对投资者合法权益保护的理念、加强征券监管、扩大证券主管部门权限、弥补证券法律责任规则的立法缺陷三个方面时我国的证券法律责任制度进行完善。     

我国投资者保护立法问题研究

健全的投资者保护制度是促进证券市场持续健康发展之基。我国立法与司法实践逐步彰显出对投资者保护的重视。就立法而言,我国基本建立了投资者保护立法体系。然而,我国投资者保护立法存在许多不足,主要体现为体系不健全、具体规则领域缺陷、民事赔偿制度与救济制度不完善等。针对不足,我国可以通过完善投资者内外部具体制度来健全投资者保护的法律制度。     

证券法律制度设计之检讨

为了保护中小投资者的合法权益，维护证券市场的发展与繁荣，我国证券法设计了分业经营、分业管理制度、证券发行核准制度、信息披露制度、强制收购制度、证券监管制度和法律责任制度。但由于各种原因，这些法律制度还存在各种缺陷，需要进一步修改和完善。     

我国《证券法》对中小投资者的保护之分析

我国中小投资者在资本市场处于相对弱势的地位,长期以来,权利的行使受到一定的制约。比较分析国外的法律对中小投资者的保护,发现我国对中小投资者的保护的不足,重新设计证券法律责任,保护中小投资者的诉权实现,是保护中小投资者的最有效的途径。     

证券法：中小股东权益保护法

保护投资者的合法权益不仅是证券法的立法宗旨,也是我国整体市场经济立法的宗旨。而在投资者中,中小股东权益的保护是毋庸置疑的重点。证券法的修改给中小股东带来了福音,这部直接调整资本市场的法律的修改增加了许多科学的制度与原则,例如保荐人制度、大股东的诚信义务、发行失败制度、证券投资者保护基金、归入权机制、退市机制等。这些规定无疑会对监督和限制上市公司大股东滥用权力,更好的保护中小股东起到积极的作用。     

基于投资者保护的证券市场监管规制

投资者保护是被国际证券委员会（IOSCO）列为证券市场监管的目标,新兴市场的诸多不足,导致政府监管的非市场化,成为我国证券监管中投资者保护的制度性缺陷。在完善政府监管投资者保护的路径选择上,必须把＂投资者保护＂的监管理念通过制度设计落实到监管实践,消除法律方面的不完备,实现政府监管的市场化,并加强对监管者的监管。     

证券市场信息披露的会计民事法律责任

进入20世纪90年代以来,国际国内爆发了大量的财务舞弊案,会计信息的不实披露使证券市场上的广大投资者蒙受了巨大损失.规范的证券市场应该是一个具有行政责任制度、刑事责任制度、民事责任制度的较为完善的证券法律责任体系,而我国会计法律制度不够完善,尤其是民事责任制度上有诸多缺漏,使得投资者特别是中小投资者的合法权益得不到保护,从而打击了投资者的积极性,影响了证券市场的健康稳定的发展.因此,建立健全证券市场信息披露的会计民事法律责任制度已是迫在眉睫.本文就我国证券市场信息披露的会计民事法律责任进行了分析,提出了一些看法.     

我国缺陷产品召回制度的立法探讨

为更好地保护消费者的权益,近年来我国越来越重视对缺陷产品召回制度的立法。探讨了我国对缺陷产品召回制度的立法现状,阐述了对缺陷产品召回制度进行立法的必要性,提出了若干立法构想。     

关于我国禁止证券内幕交易立法现状的法律问题分析

内幕交易一直以来困扰着各国证券市场的健康发展,由于我国的证券市场正处于发展阶段,内幕交易的负面影响尤为巨大,所以我国十分注重对内幕交易的法律规制。然而,由于受到多方面因素的影响,我国禁止证券内幕交易法律制度尚不完善,规制效果亦不理想。因此,认真研究我国禁止证券内幕交易的立法现状和存在缺陷,有助于加深对我国禁止证券内幕交易立法的清晰认识和理解,并为禁止证券内幕交易立法的进一步完善提供有益的参考。     

刑事证人作证制度的立法构想

我国刑事诉讼中普遍存在证人出庭作证率低的现象,究其原因与历史传统、社会环境、执法司法环节、国民心理素质及我国刑诉法的相关制度构建的欠缺有关.为此,提出了建立证人保护制度,完善证人作证的法律保障条款;完善对证人拒绝出庭作证的法律责任的规定;建立警察出庭作证制度等立法构想.     

论我国《证券法》的立法目的

我国《证券法》在第1条规定了立法目的，其内容包括规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展四个方面。这四个方面是有层次性的，保护投资者尤其是中小投资者的利益是其根本目的。     

公司劳务出资的立法建议

针对我国现行公司法不允许劳务出资的现状以及理论界认为劳务出资具有立法上的困难,从三个方面对劳务出资制度提出立法建议,即建立劳务出资的评估规则,确立劳务出资的激励约束机制,明确劳务出资者的法律责任,从而阐明劳务出资具有立法的可行性。     

论非上市公众公司证券发行和转让的监管

通过证券进行融资应当成为中小企业融资的重要途径。中小企业长期融资难和融资不规范的主要原因,在于相关规则的缺乏。构建非上市公众公司的监管制度．应当以规范和平衡为原则。一方面,应当在减少管制的同时加强监管;另一方面,要注重保护投资者的利益。因此．非上市公众公司的融资对象应当限定为合格投资者等少数特定对象。     

论就业性别歧视的法律问题

就业领域内的性别歧视主要表现为工资收入歧视、就业机会歧视和职业歧视。出现这种现象的重要原因是法律制度的不完善。我国没有专门的禁止性别歧视或就业歧视的立法,现有的法律可操作性不强,对于就业中性别歧视的法律责任和法律制裁的规定存在缺陷。建议制订禁止就业中性别歧视的立法,建立强制实施此法律的行政机构,同时完善生育保险制度,以此保护妇女的平等就业权。     

论非法证据排除规则

近年来,非法证据排除规则引起了学术界的普遍关注,学者们对非法证据排除规则进行了许多探讨,并且相关学者还完成了《刑事证据法专家拟制稿》。严格讲来,从立法上我国并未真正确立非法证据排除规则,而仅仅在司法解释有一些相关规定,但由于我国司法解释刚性不足之先天缺陷,从而使得对非法证据排除规则进行深入探讨并且通过立法加以规定实现其制度设计的合理性变得十分必要。文章从分析非法证据排除规则的起源着手,对我国现行立法之缺陷及如何完善等问题进行设想和构建。     

我国证券保荐制度及其完善措施

保荐制度是从国外引入并运用于证券发行上市的我国证券市场管理制度。该制度的实施标志着我国证券的发行上市正从计划走向市场。保荐制度的引入将有助于完善股票发行制度,提高上市公司质量,保护投资者的利益。但其在实施过程中也暴露出一系列问题,如保荐代表人与保荐机构地位不平等、保荐人与发行人的信息不对称等等。     

经济安全与知识产权法

包括知识产权法在内的法律具有保障经济安全的作用。但我国知识产权法在保障经济安全方面存在诸多缺陷。我国知识产权立法一方面应顺应世界知识产权保护的发展趋势 ,加强对知识产权人利益的保护以促进微观经济安全 ;但另一方面也应该加强知识产权限制以保障国家宏观经济安全。因此 ,我国应该制定知识产权基本法 ,在立法上建立知识产权预警制度和适用市场经济的科技发展支持制度 ,同时在现有立法中建立健全知识产权限制、反垄断审查等制度。     

设立证券投资者保护基金的法理分析

设立证券投资者保护基金,参照了国际通行的做法,顺应了证券市场发展的需要,其核心目的是为了维护证券投资者的信心,进一步加强对证券投资者的保护,这体现了<证券法>与时俱进的特征,也体现了<证券法>的社会本位特征.     

论我国绿色证券制度的完善

绿色证券是我国继"绿色信贷"和"绿色保险"之后推行"绿色金融"的第三项环境经济政策.当前我国绿色证券的相关规定尚停留在政策层面,在立法与实施过程中存在着许多漏洞和缺陷,难以发挥绿色证券调控资本市场和保护环境的经济杠杆作用.应在总结相关环境污染事故原因以及借鉴国外先进立法经验的基础上,从环保上市核查、持续性的环保绩效评估和环保信息披露等三个方面完善我国的绿色证券制度.     

论刑事证人作证制度的完善

我国刑事诉讼中普遍存在证人出庭作证率低的现象,究其原因与历史传统、社会环境、执法司法环节及我国刑诉法的相关制度构建的欠缺有关.为此,提出了建立证人保护制度,完善证人作证的法律保障,追究证人拒绝出庭作证的法律责任等立法构想.